2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1

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1 单选题 1分

下列属于洗钱上游犯罪的有（ ）。

Ⅰ.违法发放贷款罪

Ⅱ.逃汇罪

Ⅲ.背信运用财产罪

Ⅳ.操纵证券、期货市场罪

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正确答案：B

本题解析：

反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法》等相关法律法规、部门规章、规范性文件以及行业自律规则等规定采取相关措施的行为。四项属于破坏金融管理秩序犯罪，都属于洗钱上游犯罪。

2 单选题 1分

根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法，正确的有（ ）

I.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以法定数额罚款

II.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以法定数额罚款

III.发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以法定数额罚款

IV.发行人的实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券法》第一百八十五条的规定，发行人违反本法相关规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。

发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以10万元以上100万元以下的罚款。

3 单选题 1分

下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有（ ）。

I.立场相同

II.服务方式和内容相同

III.服务对象有所不同

IV.市场影响有所不同

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正确答案：B

本题解析：

证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别：

（1）立场不同。

（2）服务方式和内容不同。

（3）服务对象有所不同。

（4）市场影响有所不同。

4 单选题 1分

证券公司可以通过（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。

Ⅰ.公司经纪业务员工

Ⅱ.证券经纪人

Ⅲ.商业银行

Ⅳ.保险公司

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正确答案：C

本题解析：

证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。

5 单选题 1分

下列属于融资融券业务交易特有风险的有（ ）。

Ⅰ.市场风险

Ⅱ.投资风险放大

Ⅲ.强制平仓风险

Ⅳ.交易密码泄露风险

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正确答案：B

本题解析：

提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

6 单选题 1分

证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息，并向投资者充分展示（ ），并由投资者签署确认。

Ⅰ.产品或服务的信用风险

Ⅱ.产品或服务的市场风险

Ⅲ.产品或服务的流动性风险

Ⅳ.具体产品或服务的特别风险

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正确答案：C

本题解析：

经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息，并向投资者充分揭示产品或服务的信用风险，市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险，并由投资者签署确认。

7 单选题 1分

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，以下关于证券公司提供信息技术服务符合规定的有（ ）。

Ⅰ.证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术技术设施

Ⅱ.证券公司可以协助子公司开展相关运维工作

Ⅲ.证券公司可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务

Ⅳ.证券公司设立的信息技术专业子公司不得为其他金融机构提供信息技术服务

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正确答案：C

本题解析：

证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术基础设施，并协助开展相关运维工作。

证券公司为其子公司提供信息技术服务的，应当充分评估信息技术基础设施的支撑能力与冗余程度，并与子公司签订服务协议，明确合作双方的权利义务，以及建立日常协作、业务隔离和应急管理机制，防范基础设施共用产生的新增风险。

证券公司可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务。

信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机构提供信息技术服务。

8 单选题 1分

对于《对于证券公司分类监管规定》，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度

Ⅱ.证券公司分类管理制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力，培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。

Ⅲ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施相同对待的监管政策。

Ⅳ.证监会根据行业发展情况进一步优化分类评级指标体系，强化证券公司依法合规、稳健经营、提升全面风险管理能力和国内国际竞争力

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正确答案：D

本题解析：

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。

中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，强化依法全面从严监管要求，进一步提升分类监管制度的针对性和有效性，督促行业优化合规风控水平，聚焦主业，更好地服务实体经济，中国证监会于2017年根据行业发展情况进一步优化分类评价指标体系，修订了《证券公司分类监管规定》，强化证券公司依法合规、稳健经营，提升全面风险管理能力和国内国际竞争力。2020年，证监会再次修订了《证券公司分类监管规定》，以进一步体现合规、审慎导向，支持行业差异化、专业化发展。

9 单选题 1分

根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，下列关于科创板股票发行与承销信息披露的说法，正确的有（ ）

I.发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售

II.发行人的高级管理人员与核心员工按照规定参与战略配售的，应当经发行人股东会审议通过

III.发行人应当与战略投资者实现签署配售协议

IV.首次公开发行股票应当以询价方式确定股票发行价格

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正确答案：D

本题解析：

选项I正确,发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售；选项II错误，发行人的高级管理人员与核心员工按照前款规定参与战略配售的，应当经发行人董事会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜。选项III，发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。选项IV正确，首次公开发行股票应当以询价的方式确定股票发行价格。

10 单选题 1分

下列关于证券资产管理业务信息披露的手法，错误的有（ ）

I.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值

II.投资非标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值

III.每季度结束之日起1个月内披露季度报告

IV.每年度结束之日起3个月内披露年度报告

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正确答案：A

本题解析：

投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值，投资非标准化资产的资产管理计划至少每季度披露一次净值。

证券期货经营机构应当每季度结束之日起1个月内披露季度报告，每年度结束之日起4个月内披露年度报告。