2022年8月证券从业《证券市场基本法律法规》真题精选1

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是（ ）。

根据《证券法》，下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）。

证券公司无法以合理成本及时获取充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指（ ）。

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于建立证券公司业务创新机制的说法，错误的是（ ）。

公司应当向聘用的会计师事开所提供真实、完整的（ ），不得拒绝、隐匿、谎报。

Ⅰ.会计凭证

Ⅱ.会计账簿

Ⅲ.财务会计报告

Ⅳ.其他会计资料

在发生下列（ ）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。

Ⅰ.公司发生违法违规行为的

Ⅱ.公司监事会认为必要的

Ⅲ.监管部门或自律组织要求的

Ⅳ.公司业务部门认为需要的

下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有（ ）

I.监事会设主席一人，并应当设副主席

II.监事会主席由全体监事过半数选举产生

III.董事、高级管理人员不得兼任监事

IV.监事会成员不得少于三人

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）

I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程

II.取得基金从业资格的人员达到法定人数

III.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

IV.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

证券公司应当在全公司推行稳健的风险文化，形成与本公司相适应的（ ）。

Ⅰ.风险管理理念

Ⅱ.价值准则

Ⅲ.职业技能

Ⅳ.监督机制

下列关于股票期权交易的说法，正确的有（ ）

I.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构

II.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构

III.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约

IV.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约

下列各项中，属于证券市场行业自律规则的有（ ）

I.中国银行业协会制定的自律规则

II.中国证券业协会制定的自律规则

III.证券交易所制定的自律规则

IV.中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则

下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有（ ）。

Ⅰ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散

Ⅱ.部分合伙人决定解散，应当解散

Ⅲ.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散

Ⅳ.合伙人不具备法定人数，应当立即解散

根据《证券法》，下列关于股份有限公司股份转让限制的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让

Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让

Ⅲ.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其持有的本公司股份

Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五

下列关于证券登记结算机构设立条件的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元

Ⅱ.具有证券登记和结算服务所必需的场所和设施

Ⅲ.具有证券交易服务所必需的场所和设施

Ⅳ.具有证券存管所必需的场所和设施

证券公司进行柜台交易，应当与特定对手方或投资者签订柜台交易合同，合同的方式可以有（ ）。

I.书面

II.口头

III.电子

IV.电话

下列关于有限合伙企业被宣告破产责任承担的说法，错误的有（ ）。

Ⅰ.全体合伙人无需承担责任

Ⅱ.普通合伙人应当承担补充责任

Ⅲ.有限合伙人无需承担任何责任

Ⅳ.普通合伙人应当承担无限责任

下列属于资产证券化基础资产负面清单的有（ ）

Ⅰ.不动产租金债权

Ⅱ.提单

Ⅲ.仓单

Ⅳ.产权证书

证券公司从事资产管理业务违反法律，行政法规及中国证监会其他规定的，下列属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的监管措施的有（ ）。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.监管谈话

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.市场禁入措施

证券公司经纪业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（ ）

I.《客户交易结算资金管理办法》

II.《证券登记结算管理办法》

III.《证券公司开立客户账户规范》

IV.《企业会计准则》

下列关于证券公司对敏感信息采取保密措施的说法，正确的有（ ）

I.与证券公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

II.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

III.对可能知悉敏感信息的工作人员使用的各类信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

IV.建立内幕信息知情人管理制度

根据《证券公司流动性风险管理指引》有关规定，下列关于证券公司流动性风险限额的说法，正确的有（ ）

I.外部市场发展变化情况是证券公司设定流动性风险限额的重要依据

II.证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控

III.证券公司应至少每两年对流动性风险限额进行一次评估

IV.证券公司应当根据监管要求设定流动性风险限额

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（ ）

I.全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理

II.全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理

III.全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对

IV.全面风险管理不包含对风险进行“全程管理”的含义

下列关于封闭式基金与开放式基金区别的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ.存续期限不同

Ⅱ.申购和赎回份额的限制不同

Ⅲ.基金规模不同

Ⅳ.基金份额交易方式不同

根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全风险管理制度，包括的内容有（ ）。

Ⅰ.持仓限额和大户持仓报告制度

Ⅱ.风险准备金制度

Ⅲ.涨跌停板制度

Ⅳ.当日无负债结算制度

诱骗投资者买卖证券，期货合约罪的犯罪主体包括（ ）。

Ⅰ.证券交易所的从业人员

Ⅱ.证券公司的从业人员

Ⅲ.证券业协会的工作人员

Ⅳ.证券期货监督管理部门的工作人员

涉及规范证券公司资产管理业务的法律、行政法规包括（ ）

I.《证券法》

II.《证券公司监督管理条例》

III.《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》

IV.《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

开展恐怖活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（ ）。

Ⅰ.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由

Ⅱ.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由

Ⅲ.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施

Ⅳ.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施

某大型证券公司合规部员工刘某树立持续学习理念，及时跟踪最新法律法规和监管政策，制作了证券公司常用法律法规汇编，并定期更新。《民法典》颁布后，刘某仔细研读，并制作普法宣传读物，帮助业务部门尽快掌握要义，刘某在宣传媒介材料审核过程中，注意审查是否存在诋毁，贬低其他证券基金经营机构的表述；在同业交流中，善于倾听中小机构代表的心声和困惑，分享心得体会，此外、刘某热心公益事业，多次组织对口帮扶活动，向边远地区捐款捐物，有针对性的推广期权，提升困难克服的抗风险能力，根据《证券从业人员职业道德准则》，刘某的上述表现突出践行了哪些证券从业人员的职业道德准则（ ）。

Ⅰ.审慎稳健，严控风险

Ⅱ.持续精进，追求卓越

Ⅲ.尊重包容，共同发展

Ⅳ.关爱社会，益国利民

2020年7月，某证券公司拟推荐部分员工担任本公司财务顾问主办人，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列人员中不符合条件的是（ ）。

I.刘某，2020年6月经校园招聘入职（首次参加工作），已取得证券从业资格

II.王某，办理的大额贷款已逾期

III.于某，因出具的上市保荐书存在重大遗漏于2018年12月被交易所给予通报批评处分

IV.李某，私下接受客户微投买卖证券于2017年12月被中国证监会处以罚款

根据《证券法》，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（ ）组成。

根据《证券法》，下列关于上市公司收购方式的说法，错误的是（ ）。

根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循（ ）的原则

法律主体是法律关系的参与者，主要包括（ ）。

公司依据股东人数和股份流动性可分为（ ）。

为加强对证券公司客户资产的保护，下列符合《证券公司监督管理条例》规定的是（ ）。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司可合规管理办法》下列关于证券公司合规管理要求的说法，错误的是（ ）。

下列关于合伙企业特征的说法、错误的是（ ）。

根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（ ）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）

某证券公司资产管理部新入职员工刘某拟任合规专员，其应当登记的从业人员类别是（ ）

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》及《中国证券业协会诚信管理办法》，下列关于诚信管理的说法，错误的是（ ）

中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律依据是（ ）

中国证监会对违反《证券公司融资融券业务管理办法》的证券公司可采取的监管措施不包括（ ）。

下列关于沪港通与深港通基本交易规则的说法，错误的是（ ）。

中国证券业协会制定保荐代表人自律管理规范，组织（ ）测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。

下列不属于证券自营业务禁止性行为的是（ ）

根据深交所2020年修订的《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》，新申请开通创业板交易权限的个人投资者应当符合的条件是（ ）

根据《证券公司监督管理条例》，净资产低于实收资本50%的公司，不得成为持有证券公司（ ）以上股权的股东。

经营机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，关于独立性原则，以下说法错误的是（ ）。

下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是（ ）

下列不属于证券公司发行与承销业务适用的主要法律法规的是（ ）。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，产品或服务存在下列（ ）因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级。

下列不属于《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》所规定的工作人员范畴的是（ ）。

根据《证券公司信用风险管理指引》，下列关于信用风险识别、评估和控制要求的说法，正确的是（ ）。

对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（ ）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。

根据《公司法》，下列关于可以用作有限责任公司出资的财产的说法，错误的是（ ）。

根据《证券投资基金法》，基金管理公司变更持有（ ）以上股权的股东，变更公司实际控制人，或者变更其他重大事项，应当经国务证券监督管理机构批准。

公司享有法人财产权，应对公司债务承担（ ）责任。

设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（ ）批准。

证券公司应当至少每半年经主要负责人，（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体和达标情况。

负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范的部门是（ ）。

下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的说法，错误的是（ ）。

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围的说法，错误的是（ ）

下列关于证券行业文化理念的说法，错误的是（ ）

下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（ ）

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。

根据《证券该公司另类投资子公司管理规范》下列关于证券公司设立子公司开展另类投资业务的说法，错误的是（ ）。

下列关于证券公司履行反洗钱保密要求的做法，错误的是（ ）。

下列关于操纵证券期货市场罪的刑事责任的说法，正确的是（ ）

下列关于证券公司资产管理业务托管人职责的说法，错误的是（ ）

某证券公司拟更换其证券集中交易系统所在主机房、其信息报送的监管要求为（ ）。

证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应经中国证监会批准可从事（ ）。

根据《证券公司风险处置条例》下列关于国务院证券监管管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责，正确的是（ ）。

下用关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是（ ）。

根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（ ）

I.住所

II.注册资本

III.经营范围

IV.总经理姓名

证券公司内部控制应当遵循的原则包括（ ）

I.健全

II.合理

III.制衡

IV.独立

根据《证券法》，下列关于法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员违反规定的法律责任，正确的有（ ）。

Ⅰ.直接持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款

II.化名持有、买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以上的罚款

Ⅲ.借他人名义持有，买卖股票，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款

Ⅳ.属于国家工作人员的，应当依法给予处分

根据《证券法》，下列关于证券转让的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ依法发行的证券，《公司法》对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

Ⅱ上市公司持有百分之五以上股份的股东转让其持有的本公司股份的，不得违反法律、行政法规的规定

Ⅲ上市公司董事、监事、高级管理人员转让其持有的本公司股份的，应当遵守证券交易所的业务规则

Ⅳ非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院证券监督管理机构批准的其他全国性证券交易场所转让

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，资产管理计划完成备案前不得开展投资活动，可以现金管理为目的,投资于（ ）。

Ⅰ.银行活期存款

Ⅱ.地方政府债券

Ⅲ.股票

Ⅳ.公开发行的公司债券

下列关于《证券法》适用范围的说法。正确的有（ ）

I.存托凭证的发行和交易适用《证券法》

II.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定

III.证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定

IV.在境外的证券发行和交易活动，扰乱境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任

根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理应遵循原则的说法，正确的有（ ）

I.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则

II.证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，以及比照子公司管理的各类孙公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

III.证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全

IV.证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展

根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）

I.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

II.发行人的董事、监事、高级管理人员

III.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员

IV.持有公司百分之三股份的股东

证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况、（ ）、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

I.财务收支状况

II.经营管理状况

III.人均薪酬情况

IV.参股及控股情况

证券公司（ ）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、投募或者要约收购义务。

Ⅰ.自营证券账户

Ⅱ.融券专用证券账户

Ⅲ.转融通担保证券明细账户

Ⅳ.客服普通证券账户

下列关于另类投资业务的总体要求的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ.另类子公司可以下设实业投资子公司

Ⅱ.另类子公司开张业务应当坚持专业化投资原则

Ⅲ.证券公司应当对子公司统一实施管控

Ⅳ.证券公司应当加强对另类子公司的资本约束

根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（ ）。

Ⅰ.自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的100%

Ⅱ.自营权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的200%

Ⅲ.自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的500%

Ⅳ.自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的1000%

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，下列关于证券经营机构工作人员廉洁从业禁止性行为的说法，正确的是（ ）

I.在开展自营业务过程中，不得利用他人提供或者主动获取的内幕信息，未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

II.在开展另类投资业务过程中，不得以明显偏离市场公允价值的价格进行交易

III.在开展资产管理业务过程中，不得不公平对待不同投资组合，在不同账户之间输送利益

IV.在开展融资类业务过程中，不得为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出示警示函、责令改正等监管措施。

I.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件文件制作质量低下

II.未依法履行持续督导义务

III.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺

IV.相关并购信息为公开前买卖该公司证券非法获利

下列属于证券行业文化建设的基本要求的有（ ）

I.坚持创新精神，提升服务能力

II.坚持稳健经营，促进健康发展

III.坚持廉洁自律，弘扬清风正气

IV.牢记社会责任，展现良好形象

下列关于证券资产管理业务信息披露的手法，错误的有（ ）

I.投资标准化资产的资产管理计划至少每周披露一次净值

II.投资非标准化资产的资产管理计划至少每月披露一次净值

III.每季度结束之日起1个月内披露季度报告

IV.每年度结束之日起3个月内披露年度报告

根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，下列关于科创板股票发行与承销信息披露的说法，正确的有（ ）

I.发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售

II.发行人的高级管理人员与核心员工按照规定参与战略配售的，应当经发行人股东会审议通过

III.发行人应当与战略投资者实现签署配售协议

IV.首次公开发行股票应当以询价方式确定股票发行价格

对于《对于证券公司分类监管规定》，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度

Ⅱ.证券公司分类管理制度对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力，培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。

Ⅲ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施相同对待的监管政策。

Ⅳ.证监会根据行业发展情况进一步优化分类评级指标体系，强化证券公司依法合规、稳健经营、提升全面风险管理能力和国内国际竞争力

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，以下关于证券公司提供信息技术服务符合规定的有（ ）。

Ⅰ.证券公司可以在安全、合规的前提下为子公司提供机房、通信网络及其他信息技术技术设施

Ⅱ.证券公司可以协助子公司开展相关运维工作

Ⅲ.证券公司可以设立信息技术专业子公司，为母公司提供信息技术服务

Ⅳ.证券公司设立的信息技术专业子公司不得为其他金融机构提供信息技术服务

证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息，并向投资者充分展示（ ），并由投资者签署确认。

Ⅰ.产品或服务的信用风险

Ⅱ.产品或服务的市场风险

Ⅲ.产品或服务的流动性风险

Ⅳ.具体产品或服务的特别风险

下列属于融资融券业务交易特有风险的有（ ）。

Ⅰ.市场风险

Ⅱ.投资风险放大

Ⅲ.强制平仓风险

Ⅳ.交易密码泄露风险

证券公司可以通过（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。

Ⅰ.公司经纪业务员工

Ⅱ.证券经纪人

Ⅲ.商业银行

Ⅳ.保险公司

下列关于证券投资顾问与发布证券研究报告的区别有（ ）。

I.立场相同

II.服务方式和内容相同

III.服务对象有所不同

IV.市场影响有所不同

根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法，正确的有（ ）

I.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以法定数额罚款

II.发行人违反该法规擅自改变公开发行证券所募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以法定数额罚款

III.发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以法定数额罚款

IV.发行人的实际控制人从事或者组织、指使发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

下列属于洗钱上游犯罪的有（ ）。

Ⅰ.违法发放贷款罪

Ⅱ.逃汇罪

Ⅲ.背信运用财产罪

Ⅳ.操纵证券、期货市场罪