2022年5月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

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1 单选题 1分

以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（ ），

应当按照《证券法》第一百九十八条、《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监#管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。

①存在向投资者销售产品或提供服务时未了解投资者信息

②未合理划分产品或服务的风险等级

③在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时尽到了相关职责及注意义务

④未在情况变化时主动调整投资者分类、产品或者服务分级及适当性匹配意见

⑤向投资者销售、提供了禁止销售的产品或提供的服务

⑥在销售产品或提供服务前未告知相关信息或提供了虚假信息等情形

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正确答案：B

本题解析：

本题考查对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。③符合规定。

2 单选题 1分

证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

本题考查证券公司申请保荐业务资格。应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；（5）保荐代表人不少于4人；（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7）中国证监会规定的其他条件。

3 单选题 1分

上交所制定《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用《证券发行与承销管理办法》的情形下，还应符合的规定有（ ）。

①首次公开发行股票应当以询价的方式确定股票发行价格

②发行人和主承销商应当在申购前，披露网下投资者剔除最高报价部分后有效报价的中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金和基本养老保险基金的报价中位数和加权平均数等信息

③发行人应当与战略投资者事先签署配售协议

④发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售

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正确答案：C

本题解析：

本题考查科创板股票发行与承销信息披露的特别规定。①②③④都是应该符合的规定。

4 单选题 1分

合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。

①中国证监会批准设立的期货交易场所上市交易的商品期货合约

②在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权

③国家外汇管理局允许合格境外投资者交易基于套期保值目的的外汇衍生品

④中国证监会允许的其他金融工具

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正确答案：D

本题解析：

本题考查合格境外投资者的境内证券投资活动。

合格境外投资者，可以投资于下列金融工具：在证券交易所交易或转让的股票、存托凭证、债券、债券回购、资产支持证券；在全国股转系统转让的股票等证券；中国人民银行允许合格境外投资者投资的在银行间债券市场交易的产品以及债券类、利率类、外汇类衍生品；公募证券投资基金；在中国金融期货交易所上市交易的金融期货合约；中国证监会批准设立的期货交易场所上市交易的商品期货合约；在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权；国家外汇管理局允许合格境外投资者交易基于套期保值目的的外汇衍生品；中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格境外投资者可以参与证券交易所和全国股转系统新股发行、债券发行、资产支持证券发行、股票增发和配股的申购，可以参与证券交易所融资融券、转融通证券出借交易等。

5 单选题 1分

下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（ ）。

①王某借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券

②张某通过员工持股计划获得任职公司赠送的股票

③李某私下接受客户委托买卖证券

④赵某违背客户的委托为其买卖证券

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正确答案：C

本题解析：

本题考查《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为。

根据《证券法》，禁止证券公司及其从业人员从事下列行为：

（1）直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券（实施股权激励计划或者员工持股计划除外）；

（2）利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动；

（3）私下接受客户委托买卖证券；

（4）在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导；

（5）违背客户的委托为其买卖证券；

（6）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；

（7）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

（8）为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（9）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

6 单选题 1分

承销机构在承销公司债券过程中，有（ ）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。

①以不正当竞争手段招揽承销业务

②未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为

③未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料

④未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为

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正确答案：D

本题解析：

本题考查违反公司债券发行与承销有关规定的法律责任。

承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第六十八条规定的相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。

①未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为；

②以不正当竞争手段招揽承销业务；

③从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条规定禁止的行为；

④从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十七条规定禁止的行为；

⑤未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件；

⑥未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为；

⑦未按照《公司债券发行与交易管理办法》及祠关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料；

⑧其他违反承销业务规定的行为。

7 单选题 1分

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。

①股票②证券投资基金

③债券④其他证券

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正确答案：D

本题解析：

本题考查标的证券涵盖范围，在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

8 单选题 1分

规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。

①大致把控风险的思维.

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

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正确答案：B

本题解析：

本题考查规范金融机构资产管理业务应循的规则。坚持严格把控底线风险的思维。

9 单选题 1分

国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

①证券公司的董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人

③证券公司的股东、实际控制人的配偶④为证券公司提供服务的证券服务机构

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正确答案：D

本题解析：

本题考查在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：

（1）证券公司的董事、监事、工作人员；

（2）证券公司的股东、实际控制人；

（3）证券公司控股或者实际控制的企业；

（4）证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构；

（5）为证券公司提供服务的证券服务机构。

10 单选题 1分

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。

①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构

③证券账户应当以证券公司的名义开立

④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

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正确答案：B

本题解析：

本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户；在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构；证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户；证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①③说法错误，②④说法正确。