2022年5月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。

①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限

③证券公司进入风险处置或破产程序

④质押券中的证券到期

财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

②未按照相关规定发表专业意见的

③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

④未依法履行督导义务的

下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。

基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）

①有利于保障基金财产的安全

②有利于保护基金份额持有人的合法权益

③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

④有利于维护基金财产的独立性

公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（ ）。

①接收

②存储

③划转

④本息偿付

证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（ ）。

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。

发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。

在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（ ）备案。

为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（ ）。

我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（ ）修订。

下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。

金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）輝.告。

下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（ ）。

以下不属于第一类专业投资者的是（ ）。

下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（ ）。

《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

①10②20

③100④200

我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，内容包括（ ）。

①公司的独立人格

②分公司和子公司的法律地位

③有限责任公司注册资本制度

④证券公司的业务规则与风险控制

可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情况有（ ）。

①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

③从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的

④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

以下情形中属于刚性兑付的是（ ）。

①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺

②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

③采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

④资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。

①基本情况②业务范围

③财务状况④违约记录

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（ ）。

①撤销其证券从业资格

②撤销其任职资格

③按照规定对其采取证券市场禁入的措施

企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（ ）。

①董事会、监事会或者其他有权决策机构就该重大事项形成决议时

②有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时

③董事、监事、高级管理人员或者具有同等职责的人员知悉该重大事项发生时

④收到相关主管部门关于重大事项的决定或通知时

公募基金宣传推介材料不得存在（ ）情形。

①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述

②诋毁、贬低其他基金管理人的基金

③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩

④使用个人推荐性文字

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别，下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有（ ）。

①B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

②评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

③D级是正常经营状态的最低等级

④被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司

下列有关金融证券的描述，说法正确的是（ ）。

①金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券

②金融债券的投资风险由投资者自行承担

③未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

④金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

证券公司回访客户的内容包括（ ）。

①确认客户身份

②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

③确认客户开户为其真实意愿

④提醒客户自行设置和妥善保管密码

⑤确认客户开户方式

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（ ）。

以下关于监管部门对证券投资咨询业务的监管措施的说法中，错误的是（ ）。

某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（ ）。

A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。

根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（ ）。

根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

发行人定向发行后股东累计不超过（ ）人的，由全国股转公司自律审查。

下列有关股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。

证券行业文化建设的实现机制是（ ）。

关于证券评级业务的原则，以下说法正确的是（ ）。

①证券评级机构及其人员及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

②评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露

③制定科学的评级方法、和完善的质量控制制度

④遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，恪尽职守，审慎分析，充分揭示相关风险

登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。

①当事人的权利义务

②证券投资顾问服务的内容和方式

③争议或者纠纷解决方式

④终止或者解除协议的条件和方式

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（ ）行为。

①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

⑤为客户提供合法的服务场所或者交易设施

募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（ ）行为公开推介或者变相公开推介。

①公开出版资料

②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

③海报、户外广告

④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。

①代理委托人从事证券投资

②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

④法律、行政法规禁止的其他行为

发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（ ）。

①分级审批权限②决策程序

③风险防控措施④信息披露要求

公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（ ）。

①《公司债券发行与交易管理办法》

②《非公开发行公司债券备案管理办法》

③《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》

④《公司债券承销业务规范》

⑤《公司债券承销业务尽职调查指引》

下列关于公积金的说法，正确的有（ ）。

①法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

②公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金

③公司持有的本公司股份可以分配利润

④股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外

下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（ ）。

①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。

①召集股东会会议

②决定公司的经营计划和投资方案

③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制定公司基本管理制度

⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（ ）。

①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件

②违背客户的委托为其买卖证券

③为谋求佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。

根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以50万元以上

500万元以下的罚款。

下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（ ）。

（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。

经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（ ）。

下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（ ）。

管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

下列有关公司的说法，正确的是（ ）。

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（ ）。

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（ ）。

发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。

下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（ ）

关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是（ ）。

①为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算

②柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理

③收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

④证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定

按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，错误的是（ ）。

①程序法律关系是第一性法律关系

②实体法律关系是第二性法律关系

③主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系

④担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系

下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（ ）。

①公司可以设立分公司，分公司具有法人资格

②分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构

③公司可以设立子公司，子公司不具有法人资格

④子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司

在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括（ ）。

①投资期限②投资收益

③投资风格④风险偏好

⑤投资规模

债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（ ）。

①企业应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露上一年年度报告

②企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告

③定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表

④企业应当在每个会计年度结束之日起两个月内披露上一年年度报告

⑤定期报告的财务报表部分无需包含现金流量表

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。

①有效身份证明文件②融资融券业务申请表

③客户财务状况证明④担保品证明

下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（ ）。

①证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，不应与保密侧业务部门的业绩挂钩

②保密侧业务部门及其分管负责人应参与对研究人员的考评

③证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研

④证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》前述规定执行

经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（ ）要求。

①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录

②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，应当与第三方签订专门的外部专家邀请协议

③经营机构邀请第三方为客户提供证券投资咨询服务以外的咨询服务，相关的费用不能单独列支

④经营机构不得通过外包或与第三方签署业务收入分成协议等类似形式安排没有证券投资咨询业务资质的机构或个人为客户提供咨询服务

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。

①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

④建立客户投诉处理及责任追究机制

下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（ ）

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务自营的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（ ）。

①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致

②建立信息技术人力和资金保障方案

③评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

④公司章程规定的其他信息技术管理职责

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（ ）。

①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

②违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例

③预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

④挪用基金销售结算资金或者基金份额

⑤以高于成本的费用销售基金

关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。

证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。

下列有关证券经纪业务的表述正确的是（ ）。

上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（ ）个月内卖出，或者在卖出后（ ）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

下列关于指定交易的说法，正确的是（ ）。

证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，妥善保存审计报告，保存期限不得少于（ ）年。

关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（ ）。

以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（ ）。

公司公开发行股票的定价方式包括（ ）。

①与主承销商自主协商②合格投资者网上竞价

③网下询价④全国股权转让中心指导定价

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（ ）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。

①收集信息②客户风险偏好

③初评和复评的流程④筛选分析信息

下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（ ）。

①中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查

②证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案

③证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查

④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年

下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。

①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券登记结算机构

③证券账户应当以证券公司的名义开立

④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

①证券公司的董事、监事、工作人员②证券公司的股东、实际控制人

③证券公司的股东、实际控制人的配偶④为证券公司提供服务的证券服务机构

规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。

①大致把控风险的思维.

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。

①股票②证券投资基金

③债券④其他证券

承销机构在承销公司债券过程中，有（ ）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。

①以不正当竞争手段招揽承销业务

②未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为

③未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料

④未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为

下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（ ）。

①王某借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券

②张某通过员工持股计划获得任职公司赠送的股票

③李某私下接受客户委托买卖证券

④赵某违背客户的委托为其买卖证券

合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。

①中国证监会批准设立的期货交易场所上市交易的商品期货合约

②在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权

③国家外汇管理局允许合格境外投资者交易基于套期保值目的的外汇衍生品

④中国证监会允许的其他金融工具

上交所制定《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用《证券发行与承销管理办法》的情形下，还应符合的规定有（ ）。

①首次公开发行股票应当以询价的方式确定股票发行价格

②发行人和主承销商应当在申购前，披露网下投资者剔除最高报价部分后有效报价的中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金和基本养老保险基金的报价中位数和加权平均数等信息

③发行人应当与战略投资者事先签署配售协议

④发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售

证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。

以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（ ），

应当按照《证券法》第一百九十八条、《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监#管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。

①存在向投资者销售产品或提供服务时未了解投资者信息

②未合理划分产品或服务的风险等级

③在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时尽到了相关职责及注意义务

④未在情况变化时主动调整投资者分类、产品或者服务分级及适当性匹配意见

⑤向投资者销售、提供了禁止销售的产品或提供的服务

⑥在销售产品或提供服务前未告知相关信息或提供了虚假信息等情形