2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

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1 单选题 1分

下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()

I.《非上市公众公司收购管理办法》

II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》

III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

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正确答案：D

本题解析：

全国股转系统业务的主要规范性文件包括《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《全国股转系统业务规则》）《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（以下简称《分层管理办法》）《全国中小企业股份转让系统主办券商拉牌推荐业务指引》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票 向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《定向发行规则》）《全国中小企业转让系统优先股业务细则（试行）》《全国中小企业股份转让系统非上市 公众公司重大资产重组业务细则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司要约收购业务指引》《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理细则（试行）》《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）》《全国中小企业股份转 让系统主办券商尽职调查工作指引〈试行）》等

2 单选题 1分

根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法，正确的有()

I.可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

II.可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

III.可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

Ⅳ.可以替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为：

(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；

(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；

(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；

(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；

3 单选题 1分

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()

I .证券交易所的从业人员

II.证券公司的从业人员

III.证券业协会的工作人员

IV.证监会的工作人员

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正确答案：B

本题解析：

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体：

（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员;

（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员

4 单选题 1分

下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()

I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的

II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

III.个人集资诈骗，数额在10万元以上的；单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉

IV.单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚

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正确答案：B

本题解析：

集资诈骗罪主观方面是故意，且以非法占有为目的。

5 单选题 1分

下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().

I.发生资产管理合同约定的应当终止的情形

II.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

III.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接

IV.资产管理计划存续期届满且不展期

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正确答案：D

本题解析：

有下列情形之一的。资产管理计划应当终止∶

1.资产管理计划存续期届满且不展期。

2.证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的管理人承接。

3.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宜告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。

4.经全体投资者、证券公司和托管人协商一致决定终止的。

5.发生资产管理合同约定的应当终止的情形。

6.集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。

7.法律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。

证券公司应当自资产管理计划终止之日起5个工作日内报中国证券投资基金 业协会备案，并抄报中愿证监会相关派出机构

6 单选题 1分

根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。

I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具

II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证

III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具

IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划

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正确答案：D

本题解析：

银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具，银行业信贷资产登记流转中心有限公司的信贷资产流转和收益权转让相关产品，北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划，中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证，上海保险交易所股份有限公司的债权投资计划、资产支持计划，以及其他未同时符合本规则第二条所列条件的为单一企业提供债权融资的各类金融产品，是非标准化债权类资产。

7 单选题 1分

下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。

I.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则

II.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基企业协会批准

III.中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理

IV.证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

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正确答案：D

本题解析：

证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平 、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国证监会批准。中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。证券公司应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度,效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

8 单选题 1分

下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有().

I.负责专项计划的终止清算

II安全保管专项计划相关资产

III.办理资产支持证券发行事宜

IV.建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险

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正确答案：C

本题解析：

管理人应当履行下列职责∶对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见;在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构、履行法律规定及合同约定的义务;办理资产支持证券发行事宜;按照约定及时将募集资金支付给原始权益人;为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产;建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险;监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全;按照约定向资产支持证券投资者分配收益;履行信息披露义务;负责专项计划的终止清算∶法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。

9 单选题 1分

下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。

I.市场风险

II.投资风险放大

III.强制平仓风险

IV交易密码泄露风险

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正确答案：A

本题解析：

融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险

10 单选题 1分

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有()。

I.请求召开证券持有人会议

II.参加证券持有人会议

III配售股份的认购

IV.请求分配投资收益

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。