2021年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()

根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()

下列属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策重要法律依据的是()

下列属于证券公司开展经纪业务应符合的行政法规是()。

证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。

证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。

按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()

对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。

根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()

根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金管理人登记的说法，正确的是()

公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()

下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是()

根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司被接管的说法，错误的是()。

净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在() 的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标

根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()

以下情形不属于证券公司开展证券经纪业务禁止行为的是()

根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法,错误的是().

根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构职能的说法，错误的是()。

证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是()。

证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()

证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应。下列说法正确的是()。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。

下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。

证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为()

下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是()。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ()

证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()

根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是()。

根据《证券法》、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()

根据 《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括()。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起() 向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是()

证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()

证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是()

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是()。

证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()

证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

下列法律法规及主要部门规章、规范性文件中，不属于证券公司发行与承销业务适用的是()。

证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券账户是()

下列关于证券公司债券交易关键环节管控的说法，错误的是()

证券公司在资产管理业务中违反中国证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负责的主管人员和其他直接负责人采取的行政监管措施有()。

下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。

甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》，王某可以接受乙公司提供的() 。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是()。

证券公司在开展金融衍生品业务前应当向() 进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。

下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是() 。

下列各项中，不属于证券行业文化建设基本要求的是()。

根据《证券市场禁入规定》，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括()

股份有限公司章程必须载明的事项包括()。

I.公司名称和住所

II.公司设立方式

III.公司股份总数、每股金额和注册资本

IV.公司法定代表人

股份有限公司为()提供担保的，必须经股东大会决议。

I.公司股东

II.公司实际控制人

III.子公司

IV.分公司

下列关于有限责任公司和股份有限公司主要区别的说法，正确的有()

I.有限责任公司应由50个以下股东出资设立，股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人

II.有限责任公司股权转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的股份转让相对便捷

III.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司则不可以

Ⅳ.有限责任公司成立后应当向股东签发出资证明书,而股份有限公司无需签发持股证明

根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有()。

I.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

II.证券的代销、包销期限最长不得超过180日

III.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

IV.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

根据《证券法》，下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法，正确的有()

I.未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款

II.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款:没有违法所得或者违法所得不足一百万元的， 处以一百万元以上一千万元以下的罚款

III.证券公司违反规定为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以二十万元以上百万以下的罚款

IV.未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操作的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

根据《证券法》，证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()。

I.欺诈

II.内幕交易

III.操纵证券市场

IV.融资融券

设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有()

I.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程

II.取符基金从业资格的人员达到法定人数

III.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

Ⅳ.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列() 行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。

I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

II.向不符合规定的网下投资者配售股票

III.向投资者提供招股意向书等公开信息

IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载() 等事项。

I.股东的姓名或者名称及住所

II.各股东所持股份数

III.各股东所持股票的编号

IV.各股东取得股份的日期

根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有().

I.财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名

II.就中国证监会在反馈意见中提出的问题，财务顾问主办人应当与项目团队成员商议后直接尽快回复

III.财务顾问主办人应当督促委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人对所知悉的内幕信息严格保密

IV.财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训

下列关于股份有限公司设立方式的说法，正确的有()

I.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式

II.发起设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司

II.募集设立，是指全部股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司

IV.股份有限公司的设立，可以采取募集设立的方式

公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有()

I.副董事长

II.监事长

III.人力资源负责人

IV.财务负责人

下列关于股票期权交易的说法，正确的有()

I.做市商是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构

II.股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构

III.认沽期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约

IV.认购期权是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约

下列关于合伙企业财产的说法，正确的有()。

I.合伙企业的财产仅包括合伙人的出资

II.合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产

II.除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其他合伙人一致同意

IV.合伙人以其在企业中财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意

根据《证券投资基金法》，下列关于基金财产的说法，正确的有()

I.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

II.因基金管理人承担的债务,可以对基金财产强制执行

III.基金托管人依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任，可以由基金财产承担

Ⅳ.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销

根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有()。

I.投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司

II.在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以撤销其收购要约

III.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件

IV.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

下列主体不得作为普通合伙人的有()。

I.国有独资公司

II.国有企业

III.上市公司

IV.公益性的事业单位

下列属于洗钱上游犯罪的有()

I.违法发放贷款罪

II.选汇罪

III.背信运用财产罪

IV.操纵证券、期货市场罪

根据《上市公司收购管理办法》，要约收购分为()

Ⅰ.全面要约

Ⅱ.部分要约

Ⅲ.强制要约

Ⅳ.自愿要约

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，可以对证券公司采取的措施有()。

I.停止批准新业务

II.停止批准增设、收购营业性分支机构

III.限制分配红利

IV.限制转让财产或在财产上设定其他权利

以下关于证券经营机构开展证券投资顾问业务，在收费环节应遵守的规范要求，说法正确的有()

Ⅰ.证券经营机构应与客户协商并书面约定收取服务费用的安排

Ⅱ.证券经营机构可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用

Ⅲ.证券经营机构可以按照差别佣金方式收取服务费用

Ⅳ.证券经营机构可以以证券投资顾问个人名义收取服务费用

下列关于证券公司融资管理应符合的要求的说法，错误的有() 。

I.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

II.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品等的分散度管理，适当设置分散度限额

III.积极维护与所有融资交易对手的关系，保持在市场上的适当稳定程度，不定期评估市场融资和资产变现能力

IV.监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

下列关于证券公司柜台市场业务的说法，错误的有()。

I.证券公司柜台交易，是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所进行交易或为投资者在集中交易场所进行交易提供服务的行为

II.证券公司与特定交易对手方进行柜台交易，应取得证券经纪业务资格

III.证券公司开展柜台市场业务应遵循诚实信用、 公平自愿的原则

IV.证券公司开展柜台市场业务，应遵守中国证监会制定的《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等相关法律法规

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()

I.证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查

II.证券公司及其从业人员违反该规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

III.证券公司及其从业人员存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会及其派出机构或其他有权机关依法查处

IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务

证券公司内部控制应当遵循的原则包括()

I.健全

II.合理

III.制衡

IV.独立

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的

Ⅰ.具备安全、稳定的信息技术服务能力，并且具备及时、高效的应急响应能力

Ⅱ.熟悉相关证券基金业务。具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

Ⅲ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录

Ⅳ.近三年未因从事非法金融活动。违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施

证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%. 且不得少于5人。

I. 金融

II.法律

III.会计

IV.信息技术

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列()情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚。

I在证监 会审核介绍业务申请材料期间协助客户完成期货市场开户

II.向客户传递商品期货行情信息

III紧急情况下代客户实施平仓操作

IV.向客户提供期货交易终端

下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有()

I.《证券公司监督管理条例》

II.《公司债券承销业务规范》

III.《证券公司证券自营业务指引》

Ⅳ. 《上海证券交易所债券交易实施细则》

根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有()

I.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

II.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让

III.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

IV.依法发行的证券，《公司法》 和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()

Ⅰ.公司申请破产的决定

Ⅱ.公司经营方针和经营范围发生重大变化

Ⅲ.公司的董事发生变动

Ⅳ.公司发生重大亏损

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有()

I.风险覆盖率不得低于100%

II.资本杠杆率不得低于100%

III.流动性覆盖率不得低于100%

IV.净稳定资金率不得低于100%

下列属于农产品期货的有().

I.玉米期货

II.鸡蛋期货

III.菜籽期货

IV.白银期货

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当()，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

I.真实

II.准确

III.完整

IV.全面

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()

I.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的审查职责

II.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的咨询职责

III.合规总监和合规部门负有信息隔离墙相关制度的培训职责

IV.合规总监和合规部门承担执行信息隔离墙相关制度的直接管理责任

关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有()

I.经营证券经纪业务、证券资产管理业务及融资融券业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度

II.由同一人担任董事长、总经理的证券公司，其独立董事人数不得少于董事人数的1/5

III.独立董事与公司其他董事任期相同，可以连选连任，但是连任时间不得超过6年

IV.任何人员最多可以在5家证券公司担任独立董事

根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有()

I.仅在总部推行稳健的风险文化

II.在分支机构推行保守的风险文化

III.形成与本公司相适应的风险管理理念

IV.形成与行业相适应的风险管理理念

某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。

I.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的自有资产日均不低于人民币50万元（不包括投者通过融资融券融入的资金和证券）

II.申请权限开通日资金账户内的资金不低于人民币50万元

III.参与证券交易24个月以上

IV.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估

深股通可交易的证券品种包括().

I.市值10亿元人民币及以上的深证成分指数的成分股

II.市值60亿元人民币及以上的深证中小创新指数的成分股

III.深交所上市的A+H股公司股票

Ⅳ.深交所上市公司股票风险警示板交易的股票

关于证券金融公司开展转融通业务的证券来源的说法，正确的有().

I.证券金融公司自有证券

II.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入的证券

III.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券

IV.证券金融公司直接使用证券公司客户的证券

根据《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有()。

I.请求召开证券持有人会议

II.参加证券持有人会议

III配售股份的认购

IV.请求分配投资收益

下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。

I.市场风险

II.投资风险放大

III.强制平仓风险

IV交易密码泄露风险

下列关于资产支持专项计划管理人职责的说法，正确的有().

I.负责专项计划的终止清算

II安全保管专项计划相关资产

III.办理资产支持证券发行事宜

IV.建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险

下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。

I.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用、客户利益至上原则

II.证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经中国基企业协会批准

III.中国证券业协会依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施行政管理

IV.证券公司从事私募资产管理业务，应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应

根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。

I.中国银行间市场交易商协会的非金融企业债务融资工具

II.中证机构间报价系统股份有限公司的收益凭证

III.银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具

IV.北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划

下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有().

I.发生资产管理合同约定的应当终止的情形

II.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

III.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接

IV.资产管理计划存续期届满且不展期

下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()

I.集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的

II.集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为

III.个人集资诈骗，数额在10万元以上的；单位集资诈骗，数额在50万元以上的，应予以立案追诉

IV.单位犯集资诈骗罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照《刑法》相关规定进行处罚

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()

I .证券交易所的从业人员

II.证券公司的从业人员

III.证券业协会的工作人员

IV.证监会的工作人员

根据《证券经纪人管理暂行规定》，下列关于证券经纪人执业行为的范围的说法，正确的有()

I.可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

II.可以向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

III.可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

Ⅳ.可以替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()

I.《非上市公众公司收购管理办法》

II.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》

III.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

IV.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》