2021年12月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

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1 单选题 1分

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。

①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

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正确答案：B

本题解析：

本题考查公司增资、减资程序。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项B正确。

2 单选题 1分

下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样。

公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。

3 单选题 1分

以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。

①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某

②最近一年末净资产500万元，最近1年末金融资产300万元，且具有2年期货投资经验的张某

③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历

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正确答案：B

本题解析：

本题考查由普通投资者转为专业投资者的申请资格。

符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：

1.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；

2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

4 单选题 1分

发行人定向发行时披露信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

①真实②准确

③完整④高效

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正确答案：A

本题解析：

发行人定向发行所披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

5 单选题 1分

承销机构在承销公司债券过程中，有（ ）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。

①以不正当竞争手段招揽承销业务

②未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为

③未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料

④未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为

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正确答案：D

本题解析：

本题考查违反公司债券发行与承销有关规定的法律责任。

承销机构在承销公司债券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取本办法第六十八条规定的相关监管措施；情节严重的，依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。

①未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为；

②以不正当竞争手段招揽承销业务；

③从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十五条规定禁止的行为；

④从事《公司债券发行与交易管理办法》第四十七条规定禁止的行为；

⑤未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件；

⑥未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为；

⑦未按照《公司债券发行与交易管理办法》及祠关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料；

⑧其他违反承销业务规定的行为。

6 单选题 1分

发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全

国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更

②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露

④实际盈利低于盈利预测达20%以上

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正确答案：D

本题解析：

发行人存在下列情形之一，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分：①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更；②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符；③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露；④实际盈利低于盈利预测达20%以上。

7 单选题 1分

为保护国有资产和上市公司股东的利益，（ ）不得成为普通合伙人。

①国有独资公司②国有企业

③上市公司④公益性的事业单位、社会团体

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正确答案：A

本题解析：

为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。

8 单选题 1分

以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。

①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性④客户资料的保密性

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正确答案：A

本题解析：

本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。

9 单选题 1分

公司公开发行股票的定价方式包括（ ）。

①与主承销商自主协商②合格投资者网上竞价

③网下询价④全国股权转让中心指导定价

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正确答案：A

本题解析：

公司公开发行股票，可以与主承销商自主协商直接定价，也可以通过合格投资者网上竞价，或者网下询价等方式确定股票发行价格和发行对象。

10 单选题 1分

保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。

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正确答案：B

本题解析：

本题考查保荐机构更换保荐代表人的规定。保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。