2021年12月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）%

保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利

②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利

③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。

①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限

③证券公司进入风险处置或破产程序

④质押券中的证券到期

财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

②未按照相关规定发表专业意见的

③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

④未依法履行督导义务的

我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。

任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（ ）。

①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规

②具有履行职责所需的经营管理能力

③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案

④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

实现利润未达到预测金额（ ），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）％以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）％以上的，应予立案追诉。

①10

②20

③30

④40

证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。

①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险

③提供投资建议应具有合理依据

④不得参与媒体证券节目

发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。

1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立（ ）个A股账户、（ ）个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资者申请开立A股账户时，除投资者确有需要开立单边A股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。

下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（ ）。

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。

公司持申请文件向（ ）申请核准公开发行。

我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（ ）修订。

下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（ ）。

当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（ ）个月到（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（ ）。

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（ ）。

关于资产证券化，下列说法正确的是（ ）。

①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产只能是单项财产权利或者财产

③原始权益人，是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其拥有的基础资产以获得资金的主体

④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（ ）。

①安全保管合格境外投资者托管的全部资产

②办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务

③监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（ ）。

①撤销其证券从业资格

②撤销其任职资格

③按照规定对其采取证券市场禁入的措施

关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（ ）。

①净值生成应当符合企业会计准则规定，及时反映基础金融资产的收益和风险，由托管机构进行核算并定期提供报告，由外部审计机构进行审计确认，被审计金融机构应当披露审计结果并同时报送金融管理部门

②金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。符合条件的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量

③以摊余成本计量金融资产净值，应当采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。当以摊余成本计量已不能真实公允反映金融资产净值时，托管机构应当督促金融机构调整会计核算和估值方法

④金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到15%或以上，如果偏离15%或以上的产品数超过所发行产品总数的10%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品

证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（ ）。

①报告期内信息技术治理②信息技术合规与风险管理

③信息技术安全管理④内部审查意见

⑤信息技术审计

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（ ）。

①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

②《证券分析师执业行为准则》

③《证券登记结算管理办法》

④《证券经纪人管理暂行规定》

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。

①虽然不具备相应的风险识别和承担能力但已经知悉并自行承担公司债券的投资风险

②经有关金融监管部门批准设立的金融机构

③经中国证券投资基金业协会登记的和私募基金管理人

④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。

①违规销售资产管理计划

②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为

③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则

④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

下列有关金融证券的描述，说法正确的是（ ）。

①金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券

②金融债券的投资风险由投资者自行承担

③未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

④金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

证券公司回访客户的内容包括（ ）。

①确认客户身份

②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款

③确认客户开户为其真实意愿

④提醒客户自行设置和妥善保管密码

⑤确认客户开户方式

以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。

①同一价位或相近价位大量或频繁进行回转交易

②大量或者频繁进行高卖低买交易

③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

④在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

证券公司中间介绍业务的业务范围包括（ ）。

①协助办理开户手续②代理客户签订协议

③提供期货行情信息、交易设施④有偿提供内部资料

《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（ ）。

法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（ ）。

A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。

企业应当在投资者缴款截止日后（ ）工作日（交易日）内公告债券发行

结果。

关于证券评级业务的原则，以下说法正确的是（ ）。

①证券评级机构及其人员及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序

②评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露

③制定科学的评级方法、和完善的质量控制制度

④遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，恪尽职守，审慎分析，充分揭示相关风险

下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（ ）。

①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

④积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见

⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告

募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（ ）行为公开推介或者变相公开推介。

①公开出版资料

②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

③海报、户外广告

④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

融资融券业务标的证券为股票的，应当符合的条件包含（ ）。

①在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日即可成为标的证券

②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

③股东人数不少于4000人

④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上

⑤股票发行公司已完成股权分置改革

⑥股票交易未被交易所实施风险警示

根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的《标准化债权类资产认定规则》，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（ ）。

①等分化，可交易。以簿记建档或招标方式非公开发行，发行与存续期间有2个（含）以上合格投资者，以票面金额或其整数倍作为最小交易单位，具有标准化的交易合同文本

②信息披露充分。发行文件对信息披露方式、内容、频率等具体安排有明确约定，信息披露责任主体确保信息披露真实、准确、完整、及时

③集中登记，独立托管。在人民银行和金融监督管理部门认可的债券市场登记托管机构集中登记、独立托管

④公允定价，流动性机制完善。采用询价、双边报价、竞价撮合等交易方式，有做市机构、承销商等积极提供做市、估值等服务

⑤在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易

⑥银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具，银行业信贷资产登记流转中心有限公司的信贷资产流转和收益权转让相关产品，北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划是标准化债权类资产

根据《证券法》，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为有（ ）。

①代理委托人从事证券投资

②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

④法律、行政法规禁止的其他行为

根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有（ ）。

①严格审查②及时备案

③禁止提供给他人

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准，自然人投资者应符合的准入要求为（ ）。

①财务状况②专业知识

③投资资质④投资经验

发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部制度，明确募集资金使用的（ ）。

①分级审批权限②决策程序

③风险防控措施④信息披露要求

针对公募基金，证券公司应当履行（ ）义务，持续为投资人提供信息服务。

①定期向投资人主动提供基金保有情况信息

②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息

③按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息

④及时告知投资人其认购的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息

下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（ ）。

①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

下列说法正确的是（ ）。

①证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策环境保护政策的项目（证券市场投资除外）

②证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

③证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

④证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（ ）。

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④股东的姓名或者名称

第一章证券市场基本法律法规IS

⑤股东的出资方式、出资额和出资时间

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事项包括（ ）。

①企业未能清偿到期债务或进行债务重组

②企业涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事处罚、重大行政处罚或行政监管措施、市场自律组织作出的债券业务相关的处分，或者存在严重失信行为

③企业法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者存在严重失信行为

④企业涉及重大诉讼、仲裁事项

⑤企业出现可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况

薪酬与提名委员会的主要职责有（ ）。

①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见

②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议

③对需董事会审议的重大决策的风险进行评估

④对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。

张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（ ）。

下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（ ）。

下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（ ）。

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（ ）。

下列选项中，不属于基金合同当事人的是（ ）。

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（ ）是经纪业务方面的主要制度。

交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。

下列有关公司的说法，正确的是（ ）。

证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（ ）。

债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内披露半年度报告。

发行人出现下列（ ）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

下列有关证券承销业务的事项错误的是（ ）

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年至（ ）年的证券市场禁入措施。

下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（ ）

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ）。

保荐代表人在（ ）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

按照《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（ ）分。

按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，错误的是（ ）。

①程序法律关系是第一性法律关系

②实体法律关系是第二性法律关系

③主合同所对应的债权、债务法律关系是第一性法律关系

④担保合同所对应的担保法律关系是第二性法律关系

证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。

①内幕交易

②操纵市场

③假借他人名义或者个人名义进行自营业务

④违反规定委托他人代为买卖证券

薪酬与提名委员会的主要职责包括（ ）。

①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议

②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见

③按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项

④对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

金融机构应当履行的管理人职责包括（ ）。

①依法募集资金

②办理产品份额的发售和登记事宜

③办理产品登记备案或注册手续

④按照产品合同的约定确定收益分配方案

保荐机构存在下列（ ）情形的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律

监管措施或纪律处分。

①未按规定向全国股转公司提交文件

②未及时报告或履行信息披露义务

③唆使、协助或者参与发行人干扰审核工作

④通过从事保荐业务谋取不正当利益

下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（ ）。

①证券公司对研究部门及其研究人员的绩效考评和激励措施，不应与保密侧业务部门的业绩挂钩

②保密侧业务部门及其分管负责人应参与对研究人员的考评

③证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研

④证券公司与其子公司之间或不同子公司之间进行业务往来的，应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》前述规定执行

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。

①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

④建立客户投诉处理及责任追究机制

上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。

①缩短收购周期

②降低收购价格

③减少预定收购份数额

④国务院证券监督管理机构规定的其他情形

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（ ）。

①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

②违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例

③预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

④挪用基金销售结算资金或者基金份额

⑤以高于成本的费用销售基金

合规负责人直接向（ ）负责，由（ ）考核。

证券行业文化建设不包括哪个层次（ ）。

两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（ ）。

证券公司应至少每（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（ ）年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

下列关于指定交易的说法，正确的是（ ）。

保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。

公司公开发行股票的定价方式包括（ ）。

①与主承销商自主协商②合格投资者网上竞价

③网下询价④全国股权转让中心指导定价

以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。

①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性④客户资料的保密性

为保护国有资产和上市公司股东的利益，（ ）不得成为普通合伙人。

①国有独资公司②国有企业

③上市公司④公益性的事业单位、社会团体

发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全

国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更

②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露

④实际盈利低于盈利预测达20%以上

承销机构在承销公司债券过程中，有（ ）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。

①以不正当竞争手段招揽承销业务

②未按照事先披露的原则和方式配售公司债券，或其他未依照披露文件实施的行为

③未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料

④未勤勉尽责，违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为

发行人定向发行时披露信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

①真实②准确

③完整④高效

以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。

①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某

②最近一年末净资产500万元，最近1年末金融资产300万元，且具有2年期货投资经验的张某

③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历

下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。

①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保