当前位置:首页 → 职业资格 → 证券从业 → 证券市场基本法律法规->2021年07月《证券市场基本法律法规》押题密卷2
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发布时间: 2022-01-06 10:45
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私募基金子公司的自律管理措施包括( )。
①设立报告
②自查自省
③定期报告
④执业检查
本题解析:
自律管理措施包括设立报告、定期报告、合规风险管理评估、执业检查、自律惩戒。
独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别( )提交书面说明。
①公司住所地中国证监会
②独立董事常住地
③股东(大)会
④董事会
本题解析:
独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会和股东(大)会提交书面说明。
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,下面属于一般禁止性规定的有( )。
①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品
③客户分享投资收益、分担投资损失
④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
本题解析:
代销金融产品的一般禁止性规定。可以使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金,但不能使用除此之外的方式代委托人接收客户购买金融产品的资金。
上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )
①引入盘后固定价格交易
②优化融券交易机制
③新增两种市价申报方式
④收紧涨跌幅限制
本题解析:
交易机制的特别规定包括:引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。
发行人( )应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°
①董事
②监事
③高级管理人员
④财务会计
本题解析:
发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
有以下( )情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
①主动消除或者减轻违法行为危害后果的
②故意出具虚假重要证据的
③配合查处违法行为有立功表现的
④受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的
本题解析:
本题考查证券市场禁入措施期限的相关规定。
下列事项中,属于有限责任公司监事会职权有( )。
①检查公司财务
②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督
③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正
④提议召开临时股东会会议
⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定
⑥向股东会会议提出提案
本题解析:
本题考查有限责任公司监事会的职权。其中,选项①②③④⑥属于监事会职权,而选项⑤属于股东会职权,因此应选A。
按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条的规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列哪一情形的,应予立案追诉( )。
①利用募集的资金从事公司活动的
②发行数额达到300万元的
③转移或者隐瞒所募集资金的
④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
本题解析:
本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条的规定。欺诈发行股票、证券案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉:
(1)发行数额在500万元以上的;
(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;
(3)利用募集的资金进行违法活动的;
(4)转移或者隐瞒所募集资金的;
(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
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