2021年07月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

下列说法中，错误的是（　　）。

按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（　　）万元以下罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上（　　）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（　　）。

证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。

证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（　　）。

按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（　　）。

除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（　　）。

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（　　）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（　　）都符合规定标准。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（　　）。

关于分级资产管理产品的说法错误的是（　　）。

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（　　）。

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（　　）

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（　　）。

下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（　　）。

①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查

②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则

③合同内可以不明确代理期间

④合同应该明确双方的权利义务

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（　　）告知客户。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

②证券投资顾问的姓名及其登记编码

③证券投资顾问服务的内容和方式

④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（　　）。

①接收

②存储

③划转

④本息偿付

下列说法正确的有（　　）。

①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作

③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（　　）。

①处罚处分机构或个人名称

②处罚处分时间

③会员对本单位从业人员做出的处罚处分

④文号

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（　　）并加盖财务顾问单位公章。

①部门负责人

②内部核查机构负责人

③财务顾问主办人

④项目协办人

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（　　）。

①真实

②完整

③相关

④准确

财务顾问的职责包括（　　）。

①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告

③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

④接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见’组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（　　）。

①最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形

③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

以下（　　）属于某证券公司的高级管理人员。

①合规负责人李某

②副总经理王某

③独立董事孙某

⑤董事会秘书陈某

④财务负责人周某

⑥执行委员会成员钱某

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作

承担责任，履行的职责包括（　　）。

①组织实施董事会相关决议

②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

③明确管理职责、工作程序和协调机制

④完善绩效考核和责任追究机制

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（　　）

①申请人的财务稳健、资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

下列有关股票发行的说法，错误的是（　　）。

发行人应于金融债券每次付息前（　　）个工作日公布付息公告。

按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（　　）。

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（　　）。

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（　　）。

甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（　　）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日

证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（　　）。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）承担全面风险管理的直接责任

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（　　）。

下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（　　）。

（　　）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（　　）。

下列关于委托交易的说法，错误的是（　　）。

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（　　）。

在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（　　）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（　　）。

①安全保管资产管理业务资产

②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正

④出具资产报告

以下（　　）属于应重点监控的异常交易行为。

①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

②大量或者频繁进行高买低卖交易

③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（　　）。

①从事证券业务所需的专业能力

②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

③具备良好的诚信记录和职业操守

④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

沪港通和深港通的基本规则包括（　　）。

①订单设计

②订单修改

③T+2交收制度

④额度控制

下列说法正确的有（　　）。

①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备

④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

下列说法正确的有（　　）。

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估

应当符合规定的程序并进行书面记录

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（　　）。

①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（　　）。

①坚持严控风险的底线思维

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

以下哪些属于损害顾客利益的行为（　　）。

①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件

②违背客户的委托为其买卖证券

③为谋求佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

金融机构应当履行以下（　　）管理人职责。

①依法募集资金

②办理产品份额的发售和登记事宜

③办理产品登记备案或注册手续

④按照产品合同的约定确定收益分配方案

融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（　　）。

①上市交易超过5个交易日的

②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元

③基金持有户数不少于2000户

④交易所规定的其他条件

在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（　　）。

①证券研究报告的发布时间、观点和结论

②制作与发布研究报告的计划

③涉及盈利预测等内容的调整计划

④研究对象覆盖范围的调整

证券分析师执业行为准则有（　　）。

①自觉遵守经营机构的内部管理制度

②自觉弘扬行业优秀文化

③加强自身职业道德修养

④遵守社会公德

证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

①被调出可充抵保证金证券范围

②被暂停交易

③被实施风险警示

④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（　　）。

①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（　　）

①质量控制

②项目组、业务部门

③内核、合规、风险管理等部门或机构

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（　　）行为的，视为刚性兑付。

①提供任何直接或间接的担保

②提供显性或隐性的担保

③回购

④其他代为承担风险的承诺

以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（　　）。

①技术系统准备就绪

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（　　）。

①技术系统准备就绪

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特

点的有（　　）。

①由普通合伙人组成

②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

发行人可以就（　　）事项聘请保荐机构履行保荐职责。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（　　）。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

证券公司流动性风险管理应遵循（　　）原则。

下面有关公司设立方式的说法正确的是（　　）。

下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（　　）。

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（　　）通过。

创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（　　）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（　　）万股。

《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（　　）。

甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（　　）。

证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

以下各项属于证券经纪业务特点的有（　　）。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有（　　）。

①要加强对经纪业务营销管理

②严格执行经纪业务操作规程

③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益

④建立经纪业务检查稽核制度

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（　　）。

①股票

③债券

②证券投资基金

④其他证券

下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有（　　）。

①促进证券投资基金和资本市场的健康发展

②规范证券投资基金活动

③保护投资人及相关当事人的合法权益

④提高基金的投资效率

全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（　　）。

①《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

②《非上市公众公司监督管理办法》

③《证券公司柜台交易业务规范》

④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（　　）。

①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制

②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职

③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率

④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定，下列信息属于内幕信息的是（　　）。

①公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化

②公司债券信用评级发生变化

③公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废

④公司发生未能清偿到期债务的情况

⑤公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的20%

⑥公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的5%

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（　　）。

①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数

③股票的编号④

公司成立日期

⑤各股东所持股份数

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（　　）。

（　　）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（　　）日通知其他合伙人。

以下证券公司分支机构可以做的是（　　）。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（　　）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（　　）。

期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（　　）。

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（　　）不是应当了解的投资者的必要信息。

下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（　　）。

证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（　　）维度进行综合考虑。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（　　）。

①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（　　）。

①利用募集的资金从事公司活动的

②发行数额达到300万元的

③转移或者隐瞒所募集资金的

④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（　　）。

①检查公司财务

②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④提议召开临时股东会会议

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

有以下（　　）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

②故意出具虚假重要证据的

③配合查处违法行为有立功表现的

④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

发行人（　　）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°

①董事

②监事

③高级管理人员

④财务会计

上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（　　）

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（　　）。

①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品

③客户分享投资收益、分担投资损失

④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（　　）提交书面说明。

①公司住所地中国证监会

②独立董事常住地

③股东（大）会

④董事会

私募基金子公司的自律管理措施包括（　　）。

①设立报告

②自查自省

③定期报告

④执业检查