2021年07月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

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1 单选题 1分

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（　　）。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

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正确答案：D

本题解析：

本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；

（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；

（3）致使交易价格和交易量异常波动的；

（4）其他造成严重后果的情形。

2 单选题 1分

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（　　）。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

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正确答案：B

本题解析：

本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；

（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；

（3）致使交易价格和交易量异常波动的；

（4）其他造成严重后果的情形。

3 单选题 1分

关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（　　）。

①净资产指标

②利润指标

③系统配置

④部门设置

⑤信息披露

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正确答案：D

本题解析：

本题考查开展基金托管业务的条件。《证券投资基金托管业务管理办法》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件

4 单选题 1分

证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

本题考查有关信息技术合规与风险管理机制知识点。风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于事前审查。

5 单选题 1分

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（　　）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（　　）的罚款。

①5%以上15%以下

②5%以上10%以下

③3万元以上10万元以下

④1万元以上10万元以下

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正确答案：D

本题解析：

本题考查公司的其他法律责任。根据《公司法》规定，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以1万元以上10万元以下的罚款。

6 单选题 1分

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（　　）。

①专门委员会

②薪酬与提名委员会

③审计委员会

④风险控制委员会

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正确答案：C

本题解析：

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会。

7 单选题 1分

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（　　）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化

②监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议

③经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见

④董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施

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正确答案：C

本题解析：

证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员的合规管理职责。

8 单选题 1分

期货公司可以从事的业务包括（　　）。

①股票期权经纪业务

②自营业务

③做市业务

④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

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正确答案：D

本题解析：

本题考查股票期权业务相关知识。选项②③为证券公司可以从事的业务。

9 单选题 1分

中国证券业协会应当建立对承销商（　　）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

①询价

②定价

③配售行为

④网下投资者报价行为

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正确答案：D

本题解析：

本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。

10 单选题 1分

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（　　）。

①薪酬与提名委员会

②审计委员会

③风险控制委员会

④董事会秘书

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正确答案：D

本题解析：

本题考查证券公司独立董事制度设置和董事会专门委员会设置的有关规定。无论经营何种业务的证券公司，都应当设立董事会秘书。