2021年07月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（　　）。

根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（　　）

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（　　）。

关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（　　）。

下列说法错误的是（　　）。

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（　　）。

对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（　　）处理。

某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（　　）。

证券公司对根据’《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（　　）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。

按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

证券投资咨询人员，主要包括（　　）。

①证券咨询顾问

②证券投资顾问

③证券评估师

④证券分析师

下列说法正确的是（　　）。

①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果

②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争

③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告

④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有如下（　　）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。

①董事长、经营管理的主要负责人由同一人负责

②内部董事人数占董事人数的1/5以上

③内部监事人员占监事人数的1/3以上

④董事长在监事会中任职

证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（　　）。

①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元

②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

③保荐代表人不少于5人

④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚

下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（　　）。

①检查公司财务

②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④提议召开临时股东会会议

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（　　）。

①责令改正

②监管谈话

③出具警示函

④暂不受理与行政许可有关的文件

⑤责令处分有关人员

⑥暂停核准新业务

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（　　）。

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（　　）。

①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量

②有效报价和发行价格的确定过程

③发行价格对应的市盈率

④网上网下的发行方式和发行数量

财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（　　）工作。

①督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务

②督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

③督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况

④结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告

任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（　　）。

①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规

②具有履行职责所需的经营管理能力

③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案

④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（　　）。

①财务状况

②投资知识

③投资目标

④投资水平

⑤风险偏好

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（　　）。

①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金

③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

④股票期权交易实行当日无负债结算制度

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（　　）目标提供合理保证。

①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

②防范经营风险和道德风险

③保障客户及证券公司资金的安全、完整

④提高证券公司经营效率和效果

⑤保证证券公司利润最大化

⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（　　）

净资产不低于人民币（　　）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（　　）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

以下属于投资银行类业务内部控制的是（　　）。

下列说法中，错误的是（　　）。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（　　）。

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（　　）万元的交易，应当回避。

证券公司应当（　　）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（　　）。

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（　　）报送申请材料。

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（　　）。

①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收

③代理保管客户买人或存人的有价证券

④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（　　）。

①当事人的权利义务

②证券投资顾问服务的内容和方式

③争议或者纠纷解决方式

④终止或者解除协议的条件和方式

规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（　　）原则。

①坚持严控风险的底线思维

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

证券分析师执业行为准则有（　　）。

①自觉遵守经营机构的内部管理制度

②自觉弘扬行业优秀文化

③加强自身职业道德修养

④遵守社会公德

证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（　　）。

①账户管理

②授信管理

③标的证券管理

④保证金管理

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（　　）。

①事先履行所在经营机构的审批程序

②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划

③上市公司调研纪要可以对外发布

④证券研究报告质量控制、合规审查

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（　　）。

①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（　　）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

①董事

②监事

③高级管理人员

④其他信息披露义务人

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（　　）。

①累计债券余额不超过公司净资产的20%

②公司债券的期限为1年以上

③公司债券发行额不少于人民币5000万元

④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（　　）等行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（　　）％以上，且在该证券连续（　　）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（　　）％以上的，应予立案追查

①10

②20

③30

④40

承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（　　）年并存档备查。

我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了（　　）修订。

对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（　　）以下的罚款。

私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（　　）。

基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（　　）的罚款。

下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（　　）。

证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

下列说法错误的是（　　）。

证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（　　）的罚款。

中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）年。

获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（　　）申请换发经营证券业务许可证。

独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（　　）年。

以下各项属于证券经纪业务特点的是（　　）。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

以下各项属于证券经纪业务特点的有（　　）。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（　　）等资产。

①证券

②动产

③不动产

④股权

证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（　　）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户

④1个投资者只能申请开立1个信用账户

中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（　　）。

①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险

②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格

③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度

④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料

私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（　　）。

①限期改正

②取消其基金销售资格

③暂停受理相关业务

④行业内谴责

下列关于佣金管理的表述正确的有（　　）

①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等

②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取

③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取

④国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施

洗钱风险管理工作基本原则（　　）。

①全面性原则

②独立性原则

③匹配性原则

④有效性原则

下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的有（　　）。

①累计债券余额不得超过公司净资产的40%

②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

下列职权属于股份有限公司董事会的有（　　）。

①召集股东会会议

②决定公司的经营计划和投资方案

③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制定公司基本管理制度

⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（　　）。

①需知原则是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则

②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离

③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制

④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息

下列说法正确的有（　　）。

①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险

②发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网、中国债券信息网进行

③发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容

④对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露

中国证监会建立监管信息系统，将（　　）进入其诚信档案。

①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监管措施的

②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异的

③上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的

④中国证监会认定的其他事项。

以下属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（　　）

①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名

③证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

④证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于前10名的

⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（　　）。

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（　　）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（　　）。

下列说法错误的是（　　）。

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（　　）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（　　）。

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（　　）。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（　　）。

下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的是（　　）。

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款。

（　　）负责债券融资工具交易的日常监测。

名下金融资产不低于人民币（　　）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（　　）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（　　）。

①促进证券投资基金和资本市场的健康发展

②规范证券投资基金活动

③保护投资人及相关当事人的合法权益

④提高基金的投资效率

下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（　　）。

①进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

②未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

③证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

④投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

股指期货包括（　　）。

①英国FTSE指数期货

②德国DAX指数期货

③东京日经平均指数期货

④香港恒生指数期货

证券公司的一般组织机构包括（　　）。

①独立董事

②薪酬与提名委员会

③董事会秘书

④行使证券公司经营管理职权的机构

⑤合规负责人

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（　　）。

①薪酬与提名委员会

②审计委员会

③风险控制委员会

④董事会秘书

中国证券业协会应当建立对承销商（　　）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

①询价

②定价

③配售行为

④网下投资者报价行为

期货公司可以从事的业务包括（　　）。

①股票期权经纪业务

②自营业务

③做市业务

④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（　　）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化

②监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议

③经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见

④董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（　　）。

①专门委员会

②薪酬与提名委员会

③审计委员会

④风险控制委员会

公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（　　）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（　　）的罚款。

①5%以上15%以下

②5%以上10%以下

③3万元以上10万元以下

④1万元以上10万元以下

证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（　　）。

关于开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（　　）。

①净资产指标

②利润指标

③系统配置

④部门设置

⑤信息披露

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（　　）。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（　　）。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的