2021年04月《证券市场基本法律法规》押题密卷3

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1 单选题 1分

中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（ ）。

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利

②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利

③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

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正确答案：A

本题解析：

考查存托凭证的投资者保护，选项①②③④均正确。

2 单选题 1分

按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（ ）。

①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构

②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会

③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕

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正确答案：A

本题解析：

本题考查从业人员申请执业证书的程序。

3 单选题 1分

（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。

①业务人员

②证券公司

③证券服务机构

④投资者

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正确答案：B

本题解析：

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

4 单选题 1分

证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（ ）

①合法合规性原则

②集中管理原则

③业务隔离原则

④了解客户原则

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正确答案：D

本题解析：

本题考查证券公司融资融券业务的基本原则，选项①②③④均属于融资融券业务的基本原则。

5 单选题 1分

下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。

①促进证券投资基金和资本市场的健康发展

②规范证券投资基金活动

③保护投资人及相关当事人的合法权益

④提高基金的投资效率

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正确答案：A

本题解析：

本题考查《证券投资基金法》的立法宗旨。《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：（1）规范证券投资基金活动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。④不属于其立法宗旨。

6 单选题 1分

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。①有效身份证明文件③客户财务状况证明②融资融券业务申请表④担保品证明

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正确答案：D

本题解析：

本题考查融资融券业务客户的申请材料。除选项①②③④外，还包括客户已开设相关账户的基本信息等。

7 单选题 1分

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。

①限制业务活动

②责令暂停部分业务

③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

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正确答案：D

本题解析：

本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施指标。选项均正确

8 单选题 1分

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。

①股票

③债券

②证券投资基金

④其他证券

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正确答案：D

本题解析：

本题考查标的证券涵盖范围，在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

9 单选题 1分

中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（ ）。

①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险

②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格

③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度

④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料

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正确答案：D

本题解析：

本题考查融资融券业务交易风险揭示书的基本内容，选项①②③④均正确。

10 单选题 1分

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（ ）。

①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制

②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职

③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率

④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

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正确答案：B

本题解析：

本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。