2021年04月《证券市场基本法律法规》押题密卷3

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是

上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

证券公司可以从事的业务包括（ ）。

①股票期权经济业务

②自营业务

③做市业务

④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（ ）。

①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。

①转融资余额

②转融券余额

③转融通成交数据

④转融通费率

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。

①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的有（ ）。

①由普通合伙人组成

②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。

①证券

②动产

③不动产

④股权

下面有关公司设立方式的说法正确的是（ ）。

某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。

关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。

①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延

②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围

③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围

④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效

以下各项属于证券经纪业务特点的有（ ）。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。

①证券交易成交额累计达到30万元的

②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的

③获利或者避免损失数额累计达到20万元的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。

①全面了解客户

②全面计算收益

③对产品或服务分级

④适当性匹配

主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（ ）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

①董事

②监事

③高级管理人员

④其他信息披露义务人

按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。

①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

④购买证券的个人投资者

名下金融资产不低于人民币（ ）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。

①已被机构聘用

②最近2年未受过刑事处罚

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

④品行端正，具有良好的职业道德

资产支持证券者享有的权利为（ ）。

①分享专项计划收益

②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料

④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

公开发行债券需要遵循的条件和规则不包括（ ）。

证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。

某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是（ ）。

（ ）负责债券融资工具交易的日常监测。

证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（ ）。

根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（ ）。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。

私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（ ）。

下列说法错误的是（ ）。

证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（ ）。

按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（ ）。

证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（ ）。

关于分级资产管理产品的说法错误的是（ ）。

（ ）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（ ）。

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。

下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（ ）。

下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（ ）。

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。

发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。

信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。

法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉的是（ ）。

下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（ ）。

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（ ）。

我国的《期货交易管理条例》在哪年进行了（ ）修订。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（ ）。

证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（ ）。

下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。

（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（ ）。

有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。

①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数

③股票的编号④

公司成立日期

⑤各股东所持股份数

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立（ ）。

①融券专用证券账户

②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户

④信用交易资金交收账户

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（ ）。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。

①坚持严控风险的底线思维

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

以下哪些属于损害顾客利益的行为（ ）。

①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件

②违背客户的委托为其买卖证券

③为谋求佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。

①守法合规

②诚实信用

③忠实客户利益

④控制风险

股指期货包括（ ）。

①英国FTSE指数期货

②德国DAX指数期货

③东京日经平均指数期货

④香港恒生指数期货

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（ ）。

①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

私募基金子公司的自律管理措施包括（ ）。

①设立报告

②自查自省

③定期报告

④执业检查

以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。

①合规负责人李某

②副总经理王某

③独立董事孙某

⑤董事会秘书陈某

④财务负责人周某

⑥执行委员会成员钱某

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（ ）。

①利用募集的资金从事公司活动的

②发行数额达到300万元的

③转移或者隐瞒所募集资金的

④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°

①董事

②监事

③高级管理人员

④财务会计

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。

①经纪业务内部控制

②融资融券业务内部控制

③投资银行类业务内部控制

④受托投资管理业务内部控制

⑤证券承销与保荐业务内部控制

⑥证券投资顾问业务内部控制

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（ ）。

①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

下列说法正确的有（ ）。

①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（ ）。

①利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任

②证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

③单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款

④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚

中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

①询价

②定价

③配售行为

④网下投资者报价行为

下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（ ）。

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

⑤董事会的组成、职权和议事规则

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。

①订单设计

②订单修改

③T+2交收制度

④额度控制

金融机构应当履行以下（ ）管理人职责。

①依法募集资金

②办理产品份额的发售和登记事宜

③办理产品登记备案或注册手续

④按照产品合同的约定确定收益分配方案

下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（ ）。

①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用

②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料

③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人

④募集材料应该揭露投资风险

证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作

承担责任，履行的职责包括（ ）。

①组织实施董事会相关决议

②建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

③明确管理职责、工作程序和协调机制

④完善绩效考核和责任追究机制

洗钱风险管理工作基本原则（ ）。

①全面性原则

②独立性原则

③匹配性原则

④有效性原则

《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。

①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款

③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（ ）。

①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制

②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职

③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率

④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（ ）。

①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险

②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格

③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度

④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。

①股票

③债券

②证券投资基金

④其他证券

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。

①限制业务活动

②责令暂停部分业务

③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。①有效身份证明文件③客户财务状况证明②融资融券业务申请表④担保品证明

下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。

①促进证券投资基金和资本市场的健康发展

②规范证券投资基金活动

③保护投资人及相关当事人的合法权益

④提高基金的投资效率

证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（ ）

①合法合规性原则

②集中管理原则

③业务隔离原则

④了解客户原则

（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。

①业务人员

②证券公司

③证券服务机构

④投资者

按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（ ）。

①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构

②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会

③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕

中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容有（ ）。

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利

②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利

③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解