2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》高分通关卷

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1 单选题 1分

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（　　）％以上，且在该证券连续（　　）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（　　）％以上的，应予立案追查

①10

②20

③30

④40

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正确答案：D

本题解析：

本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的，应予立案追诉

2 单选题 1分

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（　　）等行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

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正确答案：A

本题解析：

本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。

3 单选题 1分

根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（　　）。

①推荐业务

②经纪业务

③做市业务

④全国股份转让系统公司规定的其他业务

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正确答案：C

本题解析：

本题考查主办券商从事的业务。

4 单选题 1分

下列关于指定交易的说法中正确的有（　　）。

①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

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正确答案：C

本题解析：

本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一个证券账户只能指定1个交易参与人，选项①错误；指定交易撤销后即可重新申办指定交易，选项④错误。

5 单选题 1分

基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（　　）

①有利于保障基金财产的安全

②有利于保护基金份额持有人的合法权益

③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

④有利于维护基金财产的独立性

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正确答案：C

本题解析：

本题考查基金财产债权债务独立性的意义。主要体现在：有利于维护基金财产的独立性；有利于保障基金财产的安全；有利于保护基金份额持有人的合法权益；有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。

6 单选题 1分

股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（　　）。

①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

②公司股本总额不少于人民币3000万元

③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

④股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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正确答案：B

本题解析：

本题考查股票上市。股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：

（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。

（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。

（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。

（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

7 单选题 1分

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（　　）。

①累计债券余额不超过公司净资产的20%

②公司债券的期限为1年以上

③公司债券发行额不少于人民币5000万元

④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行

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正确答案：B

本题解析：

本题考查债券上市的条件。公司申请公司债券上市，应当符合下列条件：（1）公司债券的期限为1年以上；（2）公司债券发行额不少于人民币5000万元；（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。累计债券余额不超过公司净资产的40%属于公开发行公司债券的条件

8 单选题 1分

根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特

点的有（　　）。

①由普通合伙人组成

②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

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正确答案：C

本题解析：

本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，选项①正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定，选项②④正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，选项③正确。

9 单选题 1分

以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（　　）。

①技术系统准备就绪

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

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正确答案：A

本题解析：

本题考查科创板转融通业务的借入人条件，选项①②④正确，选项③是科创板证券出借业务的条件。

10 单选题 1分

以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（　　）。

①技术系统准备就绪

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

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正确答案：A

本题解析：

本题考查科创板转融通业务的借人人条件，选项①②④正确，选项③是科创板证券出借业务的条件。