2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》高分通关卷1

证券公司对根据’《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（　　）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

下列有关股票发行的说法，错误的是（　　）。

某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（　　）

净资产不低于人民币（　　）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

发行人应于金融债券每次付息前（　　）个工作日公布付息公告。

按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是（　　）。

下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（　　）。

实现利润未达到预测金额（　　），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

债务融资工具在（　　）登记、托管、结算。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（　　）万元；最近1年末金融资产不低于（　　）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（　　）。

证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（　　）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（　　）。

按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（　　）倍以下罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上10年以下有期徒刑。

以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（　　）。

以下属于投资银行类业务内部控制的是（　　）。

下列说法中，错误的是（　　）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（　　）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。

证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（　　）的罚款。

甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（　　）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（　　）。

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（　　）。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（　　）。

证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（　　）。

按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

我国证券市场法律法规体系，是以（　　）为核心的。

有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（　　）。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）承担全面风险管理的直接责任

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（　　）。

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（　　）万元的交易，应当回避。

证券公司应当（　　）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（　　）。

人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（　　）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。

（　　）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（　　）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（　　）。

下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（　　）。

股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（　　）。

下列关于委托交易的说法，错误的是（　　）。

国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（　　）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（　　）报送申请材料。

下列属于管理风险的是（　　）。

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（　　）。

在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（　　）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（　　）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请_化成为专业投资者。

下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（　　）。

非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（　　）

下列选项错误的是（　　）

资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有（　　）。

①安全保管资产管理业务资产

②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正

④出具资产报告

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（　　）。

①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收

③代理保管客户买人或存人的有价证券

④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

下列说法正确的有（　　）。

①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果

②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争

③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告

④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

以下（　　）属于应重点监控的异常交易行为。

①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

②大量或者频繁进行高买低卖交易

③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行

为作出了具体规定，以下正确的是（　　）。

①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力

②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务

③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益

④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（　　）。

①从事证券业务所需的专业能力

②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

③具备良好的诚信记录和职业操守

④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚

沪港通和深港通的基本规则包括（　　）。

①订单设计

②订单修改

③T+2交收制度

④额度控制

下列属于证券投资顾问禁止行为的有（　　）。

①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益

②向客户提供建议服务

③向他人泄露客户的投资决策计划信息

④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（　　）。

①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益

②利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送

③自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

④以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易

下列说法正确的有（　　）。

①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务

②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务

③证券公司应当至少每半年向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明

④发生资产管理合同约定的或可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户

按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（　　）安排。

①全面了解客户

②全面计算收益

③对产品或服务分级

④适当性匹配

按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（　　）。

①守法合规

②诚实信用

③忠实客户利益

④控制风险

下列说法正确的有（　　）。

①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益

③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备

④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

下列说法正确的有（　　）。

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估

应当符合规定的程序并进行书面记录

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（　　）。

①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（　　）。

①当事人的权利义务

②证券投资顾问服务的内容和方式

③争议或者纠纷解决方式

④终止或者解除协议的条件和方式

规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（　　）。

①坚持严控风险的底线思维

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（　　）原则。

①坚持严控风险的底线思维

②坚持服务实体经济的根本目标

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念

④坚持有的放矢的问题导向

利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（　　）。

①利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任

②证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

③单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款

④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚

以下哪些属于损害顾客利益的行为（　　）。

①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件

②违背客户的委托为其买卖证券

③为谋求佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

金融机构应当履行以下（　　）管理人职责。

①依法募集资金

②办理产品份额的发售和登记事宜

③办理产品登记备案或注册手续

④按照产品合同的约定确定收益分配方案

下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（　　）。

①主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制

②主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职

③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率

④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息

融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。

①在交易所上市交易超过2个月的

②股东人数不少于4000人

③股票发行公司已完成股权分置改革

④股票交易未被交易所实施风险警示

融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（　　）。

①上市交易超过5个交易日的

②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

③基金持有户数不少于2000户

④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（　　）。

①上市交易超过5个交易日的

②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元

③基金持有户数不少于2000户

④交易所规定的其他条件

在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（　　）。

①证券研究报告的发布时间、观点和结论

②制作与发布研究报告的计划

③涉及盈利预测等内容的调整计划

④研究对象覆盖范围的调整

证券分析师执业行为准则有（　　）。

①自觉遵守经营机构的内部管理制度

②自觉弘扬行业优秀文化

③加强自身职业道德修养

④遵守社会公德

证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

①被调出可充抵保证金证券范围

②被暂停交易

③被实施风险警示

④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行的职责有（　　）。

①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

④中国证监会规定的其他职责

证券金融公司应当每个交易日公布（　　）。

①转融资余额

②转融券余额

③转融通成交数据

④转融通费率

证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（　　）。

①账户管理

②授信管理

③标的证券管理

④保证金管理

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（　　）。

①事先履行所在经营机构的审批程序

②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划

③上市公司调研纪要可以对外发布

④证券研究报告质量控制、合规审查

按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（　　）。

①申请人登录证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构

②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交证券业协会

③证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（　　）。

①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（　　）

①质量控制

②项目组、业务部门

③内核、合规、风险管理等部门或机构

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（　　）行为的，视为刚性兑付。

①提供任何直接或间接的担保

②提供显性或隐性的担保

③回购

④其他代为承担风险的承诺

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（　　）等行政监管措施。

①多次违反该规定

②违反该规定后及时报告

③涉及金额较大

④曾为公职人员

主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司（　　）进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

①董事

②监事

③高级管理人员

④其他信息披露义务人

以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（　　）。

①技术系统准备就绪

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（　　）。

①技术系统准备就绪

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特

点的有（　　）。

①由普通合伙人组成

②除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

③普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织

④对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（　　）。

①累计债券余额不超过公司净资产的20%

②公司债券的期限为1年以上

③公司债券发行额不少于人民币5000万元

④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行

股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（　　）。

①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

②公司股本总额不少于人民币3000万元

③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

④股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（　　）

①有利于保障基金财产的安全

②有利于保护基金份额持有人的合法权益

③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

④有利于维护基金财产的独立性

下列关于指定交易的说法中正确的有（　　）。

①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人

②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任

③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令

④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易

根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（　　）。

①推荐业务

②经纪业务

③做市业务

④全国股份转让系统公司规定的其他业务

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（　　）等行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（　　）％以上，且在该证券连续（　　）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（　　）％以上的，应予立案追查

①10

②20

③30

④40