2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选2

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1 单选题 1分

经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。

Ⅰ．上海市

Ⅱ．浙江省

Ⅲ．广东省

Ⅳ．深圳市

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正确答案：B

本题解析：

经国务院批准，2011年，上海市、浙江省、广东省、深圳市开展了地方政府自行发债试点。

2 单选题 1分

我国证券公司监管制度主要包括()。

Ⅰ．业务许可制度

Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度

Ⅲ．合规管理制度

Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

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正确答案：A

本题解析：

目前，我国证券公司监管制度包括：(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

3 单选题 1分

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。

Ⅰ．身份

Ⅱ．财产与收入状况

Ⅲ．证券投资经验

Ⅳ．风险偏好

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正确答案：C

本题解析：

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

4 单选题 1分

证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。

Ⅰ．口头报价

Ⅱ．书面报价

Ⅲ．电脑报价

Ⅳ．电话报价

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正确答案：B

本题解析：

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

5 单选题 1分

股票价格指数的编制步骤包括()。

Ⅰ．选定某基期，并计算基期平均股价或市值

Ⅱ．计算计算期平均股价或市值，并作必要修正

Ⅲ．选择样本股

Ⅳ．指数化

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正确答案：D

本题解析：

基期平均股价或市值。(3)计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。(4)指数化。

6 单选题 1分

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。

Ⅰ．协助办理开户手续

Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施

Ⅲ．代理期货交易

Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

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正确答案：D

本题解析：

证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务：(1)协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务。另外，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

7 单选题 1分

下列选项中，属于系统风险的是()。

Ⅰ．市场风险

Ⅱ．利率风险

Ⅲ．信用风险

Ⅳ．流动性风险

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正确答案：C

本题解析：

系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。选项Ⅲ、Ⅳ属于非系统风险。

8 单选题 1分

证券投资基金收入的构成包括()。

Ⅰ．利息收入

Ⅱ．营业收入

Ⅲ．变现收入

Ⅳ．投资收益

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正确答案：B

本题解析：

证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。

9 单选题 1分

政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在()。

Ⅰ．代理国库

Ⅱ．代理政府债券发行

Ⅲ．为政府融通资金

Ⅳ．外汇头寸调节

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正确答案：C

本题解析：

Ⅳ项是中央银行作为银行的银行的体现。

10 单选题 1分

可参与证券投资的金融机构包括()。

Ⅰ．证券经营机构

Ⅱ．银行业金融机构

Ⅲ．保险经营机构

Ⅳ．企业集团财务公司

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正确答案：B

本题解析：

参与证券投资的金融机构可以分为证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构。而其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。