2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选2

中央银行在证券市场上以()操作作为政策手段，买卖政府证券。

2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（ ）元。

影响股票未来的收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。

Ⅰ．清算方式的变化

Ⅱ．宏观经济政策的调整

Ⅲ．供求关系的变化

Ⅳ．经济形势的变化

注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。

下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。

Ⅰ．主要包括信用互换、信用联结票据、政治期货等

Ⅱ．用于转移或防范信用风险

Ⅲ．信用衍生工具是以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具

Ⅳ．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。

我国证券市场监管的目标是（）。

Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

Ⅱ．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动

Ⅲ．防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。

（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构

Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动

Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业

Ⅳ．我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。

下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（ ）。

设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（ ）。

Ⅰ．联系

Ⅱ．协调

Ⅲ．相互监督

Ⅳ．合作

我国金融市场现状表现出的特征有（ ）。

Ⅰ．投资主体多元化

Ⅱ．利率市场化

Ⅲ．产品国际化

Ⅳ．分业与混业经营

（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（ ）。

对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。

Ⅰ．降低风险

Ⅱ．避免基金操纵市场

Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用

Ⅳ．增加基金资产的收益水平

按照能否分散，可将金融风险分为（ ）。

Ⅰ．系统风险

Ⅱ．会计风险

Ⅲ．非系统风险

Ⅳ．经济风险

在证券市场起中介作用的机构主要有（ ）。

Ⅰ．证券登记结算机构

Ⅱ．证券公司

Ⅲ．会计师事务所

Ⅳ．律师事务所

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。

按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。

Ⅰ．汇率联结型产品

Ⅱ．商品联结型产品

Ⅲ．利率联结型产品

Ⅳ．股权联结型产品

我国证券市场的监管目标有（ ）。

Ⅰ．运用和发挥证券市场机制的积极作用

Ⅱ．保护投资者利益

Ⅲ．防止人为操纵

Ⅳ．调控证券市场与证券交易规模

目前我国记账式国债的招标方式有（ ）。

Ⅰ．“美国式”招标

Ⅱ．“英国式”招标

Ⅲ．“荷兰式”招标

Ⅳ．“混合式”招标

我国的政策性金融机构包括（ ）。

Ⅰ．国家开发银行

Ⅱ．中国进出口银行

Ⅲ．中国农业银行

Ⅳ．中国农业发展银行

股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

下不属于企业的组织形式的是（ ）。

银行间债券市场包括（ ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

Ⅰ．商业银行

Ⅱ．保险公司

Ⅲ．农村信用联社

Ⅳ．证券公司

货币市场的主要功能是（ ）。

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（ ）。

《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

按基金的组织形式划分，证券投资基金可分为（ ）。

对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（ ）。

Ⅰ．现在定约成交

Ⅱ．将来交割

Ⅲ．非标准化

Ⅳ．在场外市场进行

金融风险对微观经济的影响包括（ ）。

Ⅰ．增大了交易和经营管理成本

Ⅱ．可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

Ⅲ．可能会降低部门生产率

Ⅳ．可能会降低部门资金利用率

通常把盈利水平高的公司股票称为（ ）。

下列选项中，属于奇异型期权的是（ ）。

Ⅰ．百慕大期权

Ⅱ．利率期权

Ⅲ．平均期权

Ⅳ．障碍期权

股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（ ）。

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。

Ⅰ．市场利率下调，基金收益下降

Ⅱ．市场利率上调，基金收益下降

Ⅲ．市场利率上调，基金收益上升

Ⅳ．市场利率下调，基金收益上升

下列企业融资方式中，属于间接融资的有（ ）。

Ⅰ．发行股票

Ⅱ．银行贷款

Ⅲ．发行债券

Ⅳ．从国际金融机构借款

股权投资的特点不包括（ ）。

Ⅰ．收益十分丰厚

Ⅱ．风险较低

Ⅲ．可以提供全方位的增值服务

Ⅳ．流动性强

下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（ ）。

下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。

（ ）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

基金管理公司通常由（ ）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。

Ⅰ．中国证监会

Ⅱ．证券公司

Ⅲ．信托投资公司

Ⅳ．商业银行

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（ ）。

Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员

Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员

Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员

Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。

中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。

下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为()。

如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币()。

目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。

国家股股利收入依法纳入()经营预算，并根据国家有关规定安排使用。

全面的风险管理的含义不包括()。

1954～1955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。

基础货币等于通货和()的总和。

可转换债券的回售条件一般是()。

回购交易通常情况下只有()小时，是一种超短期的金融工具。

下列符合中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求的是()。

Ⅰ．禁止相互持股的情形

Ⅱ．子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

Ⅲ．证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

Ⅳ．禁止同业竞争

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。

Ⅰ．申请书

Ⅱ．借入次级债务合同

Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明

Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

在存在活跃市场的投资品种情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有()。

Ⅰ．如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值

Ⅱ．如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值

Ⅲ．如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值

Ⅳ．有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

我国的证券发行制度有()。

Ⅰ．证券发行注册制度

Ⅱ．证券发行核准制度

Ⅲ．证券发行上市保荐制度

Ⅳ．发行审核委员会制度

按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或活动包括()。

Ⅰ．承销证券

Ⅱ．从事承担有限责任的投资

Ⅲ．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

Ⅳ．买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

证券交易所的组织形式大致可以分为()。

Ⅰ．股份制

Ⅱ．公司制

Ⅲ．合伙制

Ⅳ．会员制

下列关于被认定为市场禁入者在禁入期间的行为，说法正确的是()。

Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员

Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务

Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事

Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务

下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。

Ⅰ．金融机构的资产负债比例及构成

Ⅱ．客户的财务状况和信用

Ⅲ．二级市场的发育程度

Ⅳ．已建立的融资渠道

证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。

Ⅰ．直接发行

Ⅱ．包销

Ⅲ．代销

Ⅳ．公募发行

下列哪些属于金融市场功能发挥的外部条件?()

Ⅰ．国内、国际统一的价格

Ⅱ．法制健全

Ⅲ．信息披露充分

Ⅳ．市场进退有序

下列关于可交换公司债券与可转换公司债券区别的叙述中，正确的是()。

Ⅰ．发债主体和偿债主体不同

Ⅱ．发债目的不同

Ⅲ．对公司股本的影响不同

Ⅳ．所换股份的来源相同

证券投资基金资产总值包括()。

Ⅰ．基金拥有的各类证券的价值

Ⅱ．银行存款本息

Ⅲ．基金应收的申购基金款

Ⅳ．其他投资

证券公司的()必须经证券监督管理机构批准。

Ⅰ．变更持有5％以上股权的股东、实际控制人

Ⅱ．设立、收购或者撤销分支机构

Ⅲ．变更公司章程中的一般条款

Ⅳ．变更业务范围或者注册资本

对上市公司的监管包括()。

Ⅰ．公司分立监管

Ⅱ．信息披露的监管

Ⅲ．公司治理监管

Ⅳ．并购重组监管

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。

股票是一种资本证券，它属于()。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。

Ⅰ．责令停业整顿

Ⅱ．撤销经营证券业务许可

Ⅲ．撤销

Ⅳ．指定其他机构托管、接管

金融衍生工具市场的风险主要包括()。

Ⅰ．市场风险

Ⅱ．信用风险

Ⅲ．操作风险

Ⅳ．法律风险

根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。

Ⅰ．荷兰式招标(单一价格中标)

Ⅱ．价格招标和收益率中标

Ⅲ．美式招标(多种价格中标)

Ⅳ．收益率招标和缴款期招标

设立外资参股证券公司应当按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

证券投资基金是通过公开发售()募集资金。

既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

()是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

基金管理人由依法设立的()担任。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。

下列选项中，属于证券服务机构的有()。

Ⅰ．资信评级机构

Ⅱ．财务顾问机构

Ⅲ．会计师事务所

Ⅳ．投资咨询机构

可参与证券投资的金融机构包括()。

Ⅰ．证券经营机构

Ⅱ．银行业金融机构

Ⅲ．保险经营机构

Ⅳ．企业集团财务公司

政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在()。

Ⅰ．代理国库

Ⅱ．代理政府债券发行

Ⅲ．为政府融通资金

Ⅳ．外汇头寸调节

证券投资基金收入的构成包括()。

Ⅰ．利息收入

Ⅱ．营业收入

Ⅲ．变现收入

Ⅳ．投资收益

下列选项中，属于系统风险的是()。

Ⅰ．市场风险

Ⅱ．利率风险

Ⅲ．信用风险

Ⅳ．流动性风险

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。

Ⅰ．协助办理开户手续

Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施

Ⅲ．代理期货交易

Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

股票价格指数的编制步骤包括()。

Ⅰ．选定某基期，并计算基期平均股价或市值

Ⅱ．计算计算期平均股价或市值，并作必要修正

Ⅲ．选择样本股

Ⅳ．指数化

证券交易所在证券交易中接受报价的方式有()。

Ⅰ．口头报价

Ⅱ．书面报价

Ⅲ．电脑报价

Ⅳ．电话报价

证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。

Ⅰ．身份

Ⅱ．财产与收入状况

Ⅲ．证券投资经验

Ⅳ．风险偏好

我国证券公司监管制度主要包括()。

Ⅰ．业务许可制度

Ⅱ．以净资本为核心的经营风险控制制度

Ⅲ．合规管理制度

Ⅳ．客户交易结算资金第三方存管制度

经国务院批准，2011年()开展了地方政府自行发债试点。

Ⅰ．上海市

Ⅱ．浙江省

Ⅲ．广东省

Ⅳ．深圳市