2017年《金融市场基础知识》真题汇编4

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1 单选题 1分

自2007年11月以来，主要的远期品种为（）。

Ⅰ．1M×4MⅡ．3M×6MⅢ．2M×4MⅣ．9M×12M

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正确答案：B

本题解析：

根据全国银行问同业拆借中心公布的数据．自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor．主要的远期品种为1M×4M、3M×6M、9M×12M等。

2 单选题 1分

年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

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正确答案：A

本题解析：

略。

3 单选题 1分

证券市场的形成得益于( )。

Ⅰ．社会化大生产

Ⅱ．商品经济的发展

Ⅲ．股份制的发展

Ⅳ．信用制度的发展

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正确答案：B

本题解析：

证券市场的形成得益于社会化大生产、商品经济的发展、股份制的发展和信用制度的发展。

4 单选题 1分

商业银行债券包括( )。

Ⅰ．证券公司债券

Ⅱ．商业银行普通债券

Ⅲ．财务公司债券

Ⅳ．混合资本债券

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正确答案：C

本题解析：

商业银行债券包括商业银行普通债券、商业银行次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。证券公司债券和财务公司债券不属于商业银行债券。

5 单选题 1分

远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。

Ⅰ．浮动利率

Ⅱ．固定利率

Ⅲ．实际利率

Ⅳ．名义利率

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正确答案：A

本题解析：

远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

6 单选题 1分

中国金融期货交易所是由( )共同发起设立的。

Ⅰ．香港交易所

Ⅱ．上海期货交易所

Ⅲ．深圳期货交易所

Ⅳ．大连商品交易所

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正确答案：C

本题解析：

中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，南上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所．注册资本为5亿元人民币。@jin

7 单选题 1分

关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有( )。

Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构

Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动

Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业．各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场

Ⅳ．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台

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正确答案：D

本题解析：

题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确说法。

8 单选题 1分

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。

Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚

Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险

Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

Ⅳ．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

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正确答案：D

本题解析：

中同证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定．鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范．风险控制制度健全．执业水准高，社会信誉良好；②有20名以上执业律师．其巾5名以上曾从事过证券法律业务；③已经办理有效的执业责任保险；④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

9 单选题 1分

公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。

Ⅰ．被依法取消基金管理资格

Ⅱ．被基金份额持有人大会解任

Ⅲ．依法解散

Ⅳ．被依法撤销

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正确答案：B

本题解析：

《证券投资基金法》第28条规定：有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约定的其他情形。

10 单选题 1分

设立证券公司应当具备的条件有( )。

Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元

Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本

Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度

Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施

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正确答案：D

本题解析：

按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。