2017年《金融市场基础知识》真题汇编4

股权类产品的衍生工具不包括（ ）。

除权除息日通常为股权登记日之后的（ ）个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。

现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。

若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是( )。

下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。

下列关于非流通国债的说法中，不正确的是( )。

下列( )不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。

( )是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。

证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。

1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。

下列说法错误的是( )。

( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循( )原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

境外上市外资股的构成部分不包括( )。

公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括( )。

基金起源于( )。

下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是( )。

( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的( )倍。

15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由( )承销。

假设沪深300指数期货报价为5000点，则每张合约名义金额为( )元。

( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。

( )是基金管理公司最核心的一项业务。

关于股票价值的说法错误的是( )。

深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。

公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。

投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。

( )是对上市公司日常监管的主要内容。

( )的基金份额持有人不得申请赎回基金。

证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。

公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的( )。

在中小企业板块上市的股票，连续( )个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于( )万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。

下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

下列说法错误的是( )。

被称为加权平均股价的是( )。

下列关于开放式基金的说法中，不正确的是( )。

远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

下列属于货币政策手段的是( )。

关于债券和股票相同点的说法错误的是( )。

全国性社会保障基金主要投向( )。

不属于现代金融体系四大支柱的是( )。

期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。

关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是( )。

狭义的有价证券指的是( )。

股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为( )左右。

按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。

Ⅰ．美式权证

Ⅱ．平价权证

Ⅲ．价内权证

Ⅳ．价外权证

根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。

Ⅰ．不动产证券化

Ⅱ．信贷资产证券化

Ⅲ．境内资产证券化

Ⅳ．债权型证券化

中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。

Ⅰ．公司财务会计报告和经营情况

Ⅱ．涉及公司的重大诉讼事项

Ⅲ．已发行的股票变动情况

Ⅳ．提交股东大会审议的重要事项

影响股票价格的政治因素有( )。

Ⅰ．战争

Ⅱ．国际社会政治、经济的变化

Ⅲ．政权更迭、领袖更替等政治事件

Ⅳ．政府重大经济政策的出台

按照计息方式的不同，附息债券可以分为( )。

Ⅰ．贴现债券

Ⅱ．固定利率债券

Ⅲ．浮动利率债券

Ⅳ．混合利率债券

以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。

Ⅰ．提供交易场所和设施

Ⅱ．制定交易规则

Ⅲ．监管在该交易所上市的证券

Ⅳ．监督会员交易行为的合规性

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。

Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年

Ⅱ．公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚

Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定

Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制

记账式国债采取( )方式分销。

Ⅰ．场内挂牌

Ⅱ．场内签订分销合同

Ⅲ．场外签订分销合同

Ⅳ．试点商业银行柜台销售

金融债券的发行主体有( )。

Ⅰ．政策性银行

Ⅱ．商业银行

Ⅲ．企业集团财务公司

Ⅳ．金融租赁公司和汽车金融公司

股票的收益由( )组成。

Ⅰ．再投资

Ⅱ．股息收入

Ⅲ．资本损益

Ⅳ．公积金转增收益

关于一级交易商的说法正确的有( )。

Ⅰ．符合条件的交易商可以申请一级交易商资格

Ⅱ．一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市

Ⅲ．一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价

Ⅳ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在( )。

Ⅰ．金融机构的去杠杆化

Ⅱ．金融监管的改革

Ⅲ．国际金融合作的进一步加强

Ⅳ．金融秩序的稳定

指数成分股的选择空间有( )。

Ⅰ．非暂停上市股票

Ⅱ．股票价格无明显的异常波动或市场操纵

Ⅲ．非ST、*ST股票

Ⅳ．公司经营状况良好

证券市场的发展阶段有( )。

Ⅰ．萌芽阶段

Ⅱ．初步发展阶段

Ⅲ．停滞阶段

Ⅳ．加速发展阶段

下列能够影响股价变动的因素有( )。

Ⅰ．政治因素

Ⅱ．人为操纵因素

Ⅲ．制度因素

Ⅳ．心理因素

按股东享有权利的不同，股票可分为( )。

Ⅰ．普通股票

Ⅱ．记名股票

Ⅲ．优先股票

Ⅳ．无记名股票

律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。

Ⅰ．首次公开发行股票及上市

Ⅱ．上市公司召开股东大会

Ⅲ．上市公司实行股权激励计划

Ⅳ．证券衍生品种的发行及上市

债券与股票的相同点体现在( )。

Ⅰ．都是有价证券

Ⅱ．都是筹措资金的手段

Ⅲ．收益率相互影响

Ⅳ．风险相同

证券交易所的监管职能包括对( )的管理。

Ⅰ．证券交易活动

Ⅱ．会员

Ⅲ．上市公司

Ⅳ．证券市场

商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。

Ⅰ．具有良好的公司治理机制

Ⅱ．核心资本充足率不低于4%

Ⅲ．最近3年连续盈利

Ⅳ．最近3年利润连续增长

中国证监会的职责有( )。

Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

Ⅳ．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。

Ⅰ．交易场所不同

Ⅱ．交易的监管程度不同

Ⅲ．交易内容的确定方式不同

Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

债券与股票的区别有( )。

Ⅰ．权利不同

Ⅱ．目的不同

Ⅲ．收益不同

Ⅳ．期限不同

基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。

Ⅰ．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

Ⅱ．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

Ⅲ．挪用基金投资者的交易资金和基金份额

Ⅳ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

按担保品不同，有担保证券可以分为( )。

Ⅰ．抵押债券

Ⅱ．私募债券

Ⅲ．质押债券

Ⅳ．保证债券

当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。

Ⅰ．口头或书面警示

Ⅱ．约见谈话

Ⅲ．要求相关投资者提交书面承诺

Ⅳ．限制相关证券账户交易

股权类期权包括( )。

Ⅰ．单只股票期权

Ⅱ．股票组合期权

Ⅲ．股价指数期权

Ⅳ．股票利率期权

证券投资基金收入的构成包括( )。

Ⅰ．利息收入

Ⅱ．营业收入

Ⅲ．变现收入

Ⅳ．投资收益

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。

Ⅰ．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

Ⅱ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人

Ⅲ．最近5年未受到刑事处罚

Ⅳ．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。

Ⅰ．净资产和风险控制指标符合有关规定

Ⅱ．有安全保管基金财产的条件

Ⅲ．设有专门的基金托管部门

Ⅳ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。Ⅰ．担保协议

Ⅱ．担保人资信情况说明

Ⅲ．无违法违规证明

Ⅳ．资产证明

股票的价值包括( )。

Ⅰ．票面价值

Ⅱ．账面价值

Ⅲ．清算价值

Ⅳ．内在价值

我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是( )。

Ⅰ．利率

Ⅱ．利差

Ⅲ．价格

Ⅳ．数量

证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。

Ⅰ．管理证券公司一定区域内的证券营业部

Ⅱ．经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

Ⅲ．作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

Ⅳ．作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为( )。

Ⅰ．股权类产品的衍生工具

Ⅱ．金融互换

Ⅲ．货币衍生工具

Ⅳ．信用衍生工具

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。

Ⅰ．美式期权

Ⅱ．看涨期权

Ⅲ．利率期权

Ⅳ．货币期权

中小企业板块的设计要点有( )。

Ⅰ．暂不降低发行上市标准

Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面

Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块

Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。

Ⅰ．巴黎交易所

Ⅱ．布鲁塞尔交易所

Ⅲ．伦敦证券交易所

Ⅳ．阿姆斯特丹交易所

《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。

Ⅰ．所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请

Ⅱ．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

Ⅲ．取得注册会计师证书5年以上

Ⅳ．不超过65周岁

目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。

Ⅰ．合并名称

Ⅱ．合并价格

Ⅲ．合并发行

Ⅳ．合并托管

设立证券公司应当具备的条件有( )。

Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元

Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本

Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度

Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施

公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。

Ⅰ．被依法取消基金管理资格

Ⅱ．被基金份额持有人大会解任

Ⅲ．依法解散

Ⅳ．被依法撤销

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。

Ⅰ．最近2年未因违约执业行为受到行政处罚

Ⅱ．已经办理有效的执业责任保险

Ⅲ．有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

Ⅳ．内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有( )。

Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构

Ⅱ．1988年，国债柜台交易正式启动

Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业．各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场

Ⅳ．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台

中国金融期货交易所是由( )共同发起设立的。

Ⅰ．香港交易所

Ⅱ．上海期货交易所

Ⅲ．深圳期货交易所

Ⅳ．大连商品交易所

远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。

Ⅰ．浮动利率

Ⅱ．固定利率

Ⅲ．实际利率

Ⅳ．名义利率

商业银行债券包括( )。

Ⅰ．证券公司债券

Ⅱ．商业银行普通债券

Ⅲ．财务公司债券

Ⅳ．混合资本债券

证券市场的形成得益于( )。

Ⅰ．社会化大生产

Ⅱ．商品经济的发展

Ⅲ．股份制的发展

Ⅳ．信用制度的发展

年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。

自2007年11月以来，主要的远期品种为（）。

Ⅰ．1M×4MⅡ．3M×6MⅢ．2M×4MⅣ．9M×12M