2021年12月《金融市场基础知识》押题密卷4

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1 单选题 1分

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

考查证券公司次级债券的发行条件。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%;净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。

2 单选题 1分

下列不属于场外交易市场的有（ ）。

①期货交易所②证券交易所

③黄金市场④拆借市场

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正确答案：A

本题解析：

本题主要考查场外交易市场。银行信贷市场、拆借市场、外汇市场、黄金市场等市场传统上比较松散，通常没有固定的交易场所，也不一定有统一的交易时间。

3 单选题 1分

私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合（ ）标准的单位和个人。

①投资于单只私募基金的金额不低于100万元

②净资产不低于1000万元的单位

③个人金融资产不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元

④私募基金投资经验满10年

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正确答案：A

本题解析：

考查《私募投资基金监督管理暂行办法》。私募资金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收人不低于50万元

4 单选题 1分

中国香港的金融监管机构包括（ ）。

①中国香港金融管理局②中国香港政府

③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处

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正确答案：B

本题解析：

本题主要考查中国香港金融监管机构。目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局（金管局）、证券及期货事务监察委员会（证监会）和保险业监理处（保监处），分别负责监管银行业、证券和期货业以及保险业。

5 单选题 1分

下列属于开放式基金认购步骤的是（ ）。

①开户②认购

③确认④付款

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正确答案：A

本题解析：

考查开放式基金认购步骤。开放式基金认购一般分为开户、认购与确认三个步骤。

6 单选题 1分

公开发行公司债券，应当符合（ ）的规定。

①《证券法》②《公司法》

③《公司债券发行与交易管理办法》

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正确答案：A

本题解析：

考查公开发行公司债券应当符合的规定。公开发行公司债券，应当符合《证券法》《公司法》和《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。

7 单选题 1分

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（ ）条件。

①发行后股本总额不低于人民币3000万元

②发行后股本总额不低于人民币2000万元

③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上

④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

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正确答案：C

本题解析：

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件：发行后股本总额不低于人民币3000万元；首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上。

8 单选题 1分

基金的募集一般要经过的步骤包括（ ）。

①基金募集申请

②基金注册

③基金份额的发售

④基金合同生效

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正确答案：D

本题解析：

考查基金的募集和认购。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。

9 单选题 1分

根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理

办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合下列（ ）规定。

①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%

②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

③采用《证券法》规定的代销方式发行

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正确答案：D

本题解析：

考查科创板上市公司的配股制度。根据中国证监会2020年6月12日发布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，创业板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：

（1） 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的50%;

（2） 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；

（3） 采用《证券法》规定的代销方式发行。

10 单选题 1分

关于导致基金需要进行临时信息披露的重大事件，下列选项正确的有（ ）。

①转换基金运作方式、基金合并

②基金管理公司变更持有3%以上股权的股东，变更公司的实际控制人

③基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%

④基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%

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正确答案：A

本题解析：

考查基金信息临时披露中具体的重大事件。②基金管理公司变更持有5%以上股权的股东、变更公司的实际控制人。