2021年12月《金融市场基础知识》押题密卷4

委托受理的手续和过程包括（ ）。

①委托承接

②委托受理

③委托执行

④委托撤销

王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（ ）性质。

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。

①财政部对人民币债券发行利率进行管理

②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理

④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意

代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。

我国公司获得利润的分配顺序为（ ）。

①提取法定盈余公积

②提取任意盈余公积

③缴纳企业所得税

④弥补亏损

⑤分配现金股利

中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。

①设置账簿

②切实保护客户债券安全

③为客户保守商业秘密

④保存完整业务记录

为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（ ）。

现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

信用风险的构成要素分析以（ ）为中心。

（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。

国际长期资金流动主要包括（ ）。

①国际信贷

②国际直接投资

③国际间接投资

④贸易资金的流动

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（ ）。

①现货交易

②远期交易

③期权交易

④期货交易

（ ）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。

①对冲基金

②股权投资基金

③创业投资基金

④不动产投资基金

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。

①公司控股股东

②与公司业务有关的企业

③公司的员工

④证券公司

证券市场融资活动的方式不包括（ ）。

在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（ ），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。

可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。

①经济形势的变化

②宏观经济政策的调整

③账面价值的变化

④供求关系的变化

股价指数的主要功能包括（ ）。

①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度

②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析

③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础

④作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报

证券金融公司的组织形式为（ ）。

股份公司向不特定对象公开募集股份的行为是（ ）。

关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（ ）。

如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则转换比例为（ ）。

关于私募基金的募集，下列说法错误的是（ ）。

证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

（ ）属于特别股票的一种，常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。

下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（ ）。

不属于国际金融监管体系的组织是（ ）。

关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（ ）。

下列关于公开发行公司债券的说法正确的有（ ）。

①公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用

②公开发行公司债券募集的资金，若改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

③公开发行公司债券，由证券交易所负责受理、审核，并报中国证监会注册

④公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银

行报送的文件是（ ）。

①金融债券发行申请报告

②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

③承销协议

④募集说明书

衍生工具的特点有（ ）。

①以相应的现货资产作为标的物②成交时需要立即交割

③价格由基础资产决定④一般表现为合约

基金业绩评估的考虑因素包括（ ）。

①投资目标与范围

②基金风险水平

③基金规模

④时期选择

全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（ ）。

①谨慎性②安全性

③收益性④长期性

下列关于优先股的说法正确的有（ ）。

①投资风险相对较小

②股息收益可能会低于普通股

③表决权受限制

关于各种费用的计提标准及计提方式，下列说法正确的有（ ）。

①我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付

②基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

③基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低

④基金管理人可以按照法律法规及基金合同的约定，将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支，且不得收取管理费及业绩报酬

以下不属于一般性货币政策工具的有（ ）。

①中期借贷便利（MLF）②再贴现政策

③公开市场业务④证券市场信用控制

资本市场的种类包括（ ）。

①股票市场②短中期资金借贷品市场

③衍生品市场④债券市场

经济政策包括（ ）。

①货币政策②财政政策

③信贷政策.④债务政策

⑤税收政策⑥利率与汇率政策

利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（ ）。

关于基金资产估值中需要考虑的因素，下列说法错误的是（ ）。

期权价格变化为0.05,期权标的证券价格变化0.05,Gamma=（ ）。

关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（ ）。

企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（ ）注册。

下列关于可转换公司债券的说法中正确是（ ）。

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体不包括（ ）。

丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（ ）。

关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（ ）。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（ ）。

根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（ ）。

①航空航天保险②变额年金

③分红型保险④投资连结型保险

企业年金基金按照规定可以直接投资于（ ）。

①国债②权证

③金融债④股票基金

下列关于非公开发行债券的说法，正确的有（ ）。

①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行

②非公开发行公司债券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

③非公开发行公司债券，每次发行对象不得超过200人

④非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备

我国对申请合格境外投资者资格所应具备的条件包括（ ）。

①财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验

②境内投资业务主要负责人员符合申请人所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）

③治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对申请人境内投资行为的合法合规性进行监督

④经营行为规范，近3年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚

竞争力分析的侧重点各不相同，但通常包括（ ）。

①市场占有情况②产品线完整程度

③创新能力④财务健全性

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券

市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定，包括以下（ ）情形。

①禁止对基金的证券投资业绩进行预测

②禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字

③禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

④禁止违规承诺收益或者承担损失

在中国香港，基础货币的组成部分包括（ ）。

①已发行负债证明书和由政府发行的纸币及硬币

②挂牌银行在香港金融管理局的结算账户结余总额

③未偿还外汇基金票据和债权总额

④已偿还外汇基金票据和债权总额

以下属于伦敦外汇市场特点的有（ ）。

①以外币交易为主②以非居民交易为主

③以金融机构批发性交易为主④以外汇衍生品交易为主

国际直接投资主要进行的形式有（ ）。

①采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业

②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例

③利润再投资

④利用国际上金融资产的价格波动高拋低吸

下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。

股票（ ）是股票发行制度的重要组成部分，不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。

下列关于欧洲债券的说法中正确的是（ ）。

下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（ ）。

下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（ ）。

为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。

下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的有（ ）。

①风险是与收益相匹配的

②投资是以风险换收益

③以风险换收益应无限制地承担风险

④任何金融产品都是风险和收益的组合

下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法正确的是（ ）。

①如无特殊规定，10年期以下期限（含）记账式国债可以进行追加发行

②竞争性招标结束后20分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期（次）国债

③追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销

④国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期（次）国债竞争性中标额的50%，且不能超出该成员当期（次）国债最低承销额

⑤追加承销额可为0.1亿元的任意倍

以下符合公正原则要求的是（ ）。

①证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

②对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

③市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利

④证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

客户在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，下列属于交易费用的有（ ）。

①佣金②过户费

③印花税

下列关于资产证券化的种类与范围的说法正确的有（ ）。

①根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化（如高速公路收费）、债券组合证券化等类别

②根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化划分为境内资产证券化和离岸资产证券化

③根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

下列关于股票的流动性说法错误的是（ ）

①通常情况下，大盘股的流动性比小盘股差

②通常情况下，小盘股的流动性比大盘股差

③通常情况下，非上市公司股票的流动性比上市公司股票差

④通常情况下，上市公司股票的流动性比非上市公司股票差

下列（ ）属于规范类强制退市的情形。

①未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2个月内仍未披露

②因公司股本总额或股权分布发生变化，导致连续20个交易日不再具备上市条件，

在规定期限内仍未解决

③法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请

下列属于资产证券化参与者的有（ ）。

①发起人②承销商

③受托人④投资者

下面关于机构投资者的描述，错误的有（ ）。

①机构投资者是推动直接融资市场发展，但是无法扩大直接融资比重

②机构投资者只能通过事后的监督机制促进金融资源的配置和公司治理的完善

③机构投资者的需求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币市场传导机制，促进利率市场化进程

④通过发展机构投资者，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平

按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（ ）。

①金融公司②非金融公司

③住户及为住户服务的非营利机构④广义政府、公共部门

关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以下不属于首次公开发行股票并上市应满足的条件是（ ）。

下列关于开盘价与收盘价的说法错误的是（ ）。

债券利息的支付方式不包括（ ）。

小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（ ）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

以下不属于无面额股票所具有的特点是（ ）。

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。

我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（ ）。

能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。

我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，错误的是（ ）。

以下对公开发行股票的特点表述错误的是（ ）。

就单个上市公司的持股比例而言，单个境外机构的投资额度与国内基金一样不得超过该公司总股份的（ ）。

下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（ ）

下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（ ）。

证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以（ ）的名义，行使对证券发行人的权利。

下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法错误的（ ）

改革后创业板强制退市的类型有（ ）。

①交易类②重大违法类

③财务类④规范类

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券的票面要素包括（ ）。

①票面价值②到期期限

③票面利率④发行者名称

⑤发行日期

关于导致基金需要进行临时信息披露的重大事件，下列选项正确的有（ ）。

①转换基金运作方式、基金合并

②基金管理公司变更持有3%以上股权的股东，变更公司的实际控制人

③基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%

④基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%

根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理

办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合下列（ ）规定。

①拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%

②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

③采用《证券法》规定的代销方式发行

基金的募集一般要经过的步骤包括（ ）。

①基金募集申请

②基金注册

③基金份额的发售

④基金合同生效

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（ ）条件。

①发行后股本总额不低于人民币3000万元

②发行后股本总额不低于人民币2000万元

③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5%以上

④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10%以上

公开发行公司债券，应当符合（ ）的规定。

①《证券法》②《公司法》

③《公司债券发行与交易管理办法》

下列属于开放式基金认购步骤的是（ ）。

①开户②认购

③确认④付款

中国香港的金融监管机构包括（ ）。

①中国香港金融管理局②中国香港政府

③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处

私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合（ ）标准的单位和个人。

①投资于单只私募基金的金额不低于100万元

②净资产不低于1000万元的单位

③个人金融资产不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元

④私募基金投资经验满10年

下列不属于场外交易市场的有（ ）。

①期货交易所②证券交易所

③黄金市场④拆借市场

按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。