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发布时间： 2022-01-02 11:40
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以下应当召开临时会员大会的情形包括（ ）。
①理事人数不足规定的最低人数②过半数的会员提议
③理事会认为必要④监事会认为必要
本题解析：
考查临时会员大会召开的情形。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：理事人数不足规定的最低人数；1/3以上的会员提议；理事会或者监事会认为必要的。
经济政策包括（ ）。
①货币政策②财政政策
③信贷政策.④债务政策
⑤税收政策⑥利率与汇率政策
本题解析：
经济政策主要包括货币政策、财政政策、信贷政策、债务政策、税收政策、利率与汇率政策、产业政策、收入分配政策等。
关于私募基金财产投资要求，下列说法正确的有（ ）。
①可以使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动
②可以投向类信贷资产或其收（受）益权
③允许私募基金以股权投资为目的，为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%
④不允许为被投企业提供短期借款、担保
本题解析：
考查私募基金财产投资要求。私募基金投资活动应遵循“利益共享、风险共担”原则，严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动，严禁投向类信贷资产或其收（受）益权，不得从事承担无限责任的投资，不得从事国家禁止投资、限制投资以及不符合国家产业政策、环保政策、土地管理政策的项目等。同时，遵从商业惯例，允许私募基金以股权投资为目的，为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%。
关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（ ）。
①夏普指数和特雷诺指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力
②夏普指数越大，表示基金绩效越好
③夏普指数能够反映基金经理分散和降低非系统性风险的能力
④夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险
本题解析：
考查基金评价指标中的夏普指数的特征。夏普指数和特雷诺指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力，夏普指数越大，表示基金绩效越好。和特雷诺指数不同的是，特雷诺指数只考虑系统风险，而夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险。因此，夏普指数还能够反映基金经理分散和降低非系统性风险的能力。
下面关于证券登记结算公司的职能，表述正确的是（ ）。
①证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用
②在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为
③证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案
④证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益
本题解析：
考查证券登记结算公司的职能。证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为：证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券的资金的净额结算。
下列关于欧洲债券和外国债券的说法正确的有（ ）。
①外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
②欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
③外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准
④欧洲债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
本题解析：
考查欧洲债券和外国债券的区别。
基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（ ）。
①基金管理人
②基金托管人
③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
④基金投资人
本题解析：
考查基金信息披露义务人。基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
中国证监会对基金机构的监管包括对（ ）的监管。
①基金管理人②基金托管人
③基金服务机构
本题解析：
考查中国证监会负责监管的基金机构。对基金机构的监管包括对基金管理人、基金托管人、基金服务机构等的监管。
试卷分类：金融市场基础知识
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