2021年10月《金融市场基础知识》押题密卷1

按照上海证券交易所的规定，属于下列（ ）情形的，首个交易日无价格涨跌幅限制。

①首次公开发行上市股票

②增发上市的股票

③暂停上市后恢复上市的股票

④退市后重新上市的股票

使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（ ）。

①时期

②各期现金流

③未来所有时期的平均贴现率

④各期现金红利

运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（ ）。

①各期现金红利

②各期自由现金流

③股权要求收益率

④持有期末卖出股权的预期价格

发行人和主承销商应当在发行公告中披露（ ）。

①战略投资者的选择标准

②持有期限

③向战略投资者配售的股票金额

④向战略投资者配售的股票总量

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（ ）。

①反映的经济关系不同

②筹集资金的投向不同

③收益风险水平不同

④发行方式不同

张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（ ）。

①获得资产收益

②对财产直接支配

③公司破产优先清偿

④选择公司管理者

⑤对公司重大事项进行决策

剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。

①市盈率倍数法

②企业价值/息税前利润倍数法

③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。①储蓄银行

②开发银行

③中央银行

④商业银行

证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（ ）亿元。

采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（ ）。

QFII是在一定规定和限制下，（ ），通过严格监管的专门账户投资（ ），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。

①汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币

②汇出一定额度的本币资金，并转换为外地货币

③当地证券市场

④外地证券市场

货币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在（ ）年以内。

为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（ ）。

基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。

①基金持有人

②基金管理人

③基金托管人

④基金销售机构

下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。

①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债

②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债

③战争国债专指用于弥补战争费用的国债

④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债

信用风险的构成要素分析以（ ）为中心。

运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（ ）。

①根据经验或相关性分析确定特定债务人或头寸暴露的违约风险主要与哪些经济或财务因素有关，模拟出特定形式的函数关系式

②根据历史数据进行回归分析，得出各相关因素的权重以体现其对于借款人违约作用的大小

③将潜在借款人相关因素的数值代入函数关系式计算出一个数值

④根据所得数值的大小衡量潜在借款人的信用风险水平，从而决定贷款与否

国际长期资金流动主要包括（ ）。

①国际信贷

②国际直接投资

③国际间接投资

④贸易资金的流动

（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（ ）。

另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。

①对冲基金

②股权投资基金

③创业投资基金

④不动产投资基金

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）。

①财务信息公开披露

②所有公司内部信息披露

③公司所有信息披露

④基本信息公示

可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。

①经济形势的变化

②宏观经济政策的调整

③账面价值的变化

④供求关系的变化

股价指数的主要功能包括（ ）。

①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度

②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析

③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础

④作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。

侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（ ）。

以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。

（ ）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（ ）。

买卖价差法常用的价差指标不包括（ ）。

下列关于企业债券和公司债券在发行市场方面的说法正确的是（ ）。

证券金融公司的组织形式为（ ）。

股份公司向不特定对象公开募集股份的行为是（ ）。

为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，说的是金融期货的主要交易制度中的（ ）。

（ ）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”

超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）天以内还本付息的债务融资工具。

网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。其中公开发行股票数量应按照扣除设定限售期的股票数量计算。

（ ）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。

关于证券投资基金的分类，下列说法正确的是（ ）。

（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。

如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则转换比例为（ ）。

下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（ ）。

下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（ ）。

下列关于利率传导机制说法错误的是（ ）。

张三投资某原油期权市场。当前价格是99$/桶。他购买了一种合约，该合约规定2019年1月31日到期。2019年1月1、3、4、10.17、23、25日可以行权。这属于（ ）。

企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。

（ ）是指向不特定投资者公开进行资金募集的基金；（ ）是只能采取非公开方式、向特定合格投资者进行资金募集的基金。

王某持有A公司2万股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股发放现金股利1元，3月6日，范某将王某所持的A公司股票尽数买入，7月8日，范某将该股票卖给李某，李某在7月10日又将股票转让给张某。已知7月10日为A公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。

关于私募基金的募集，下列说法错误的是（ ）。

证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。

避险性资金流动或资本外逃又被称为（ ）。

期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。Rho=（ ）。

我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。

以下不属于风险应对的是（ ）。

以下（ ）不属于风险管理的具体表现。

（ ）属于特别股票的一种，常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。

以下不属于证券市场融资活动特点的是（ ）。

具有同行业或相关行业较强的重要战略性资源，与上市公司谋求双方协调互补的长期共同战略利益，愿意长期持有上市公司较大比例股份，愿意并且有能力认真履行相应职责的是指（ ）。

下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（ ）。

下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（ ）。

战略投资者是指最近（ ）年未受到证监会行政处罚或被追究刑事责任的投资者。

不属于国际金融监管体系的组织是（ ）。

（ ）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。

关于上市开放式基金，下列选项正确的是（ ）。

依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）亿元。

关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（ ）。

下面关于中央银行表述正确的是（ ）。

下列关于公开发行公司债券的说法正确的有（ ）。

①公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用

②公开发行公司债券募集的资金，若改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

③公开发行公司债券，由证券交易所负责受理、审核，并报中国证监会注册

④公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

下面关于会员制证券交易所的说法正确的是（ ）。

①是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体

②会员制交易所设会员大会、理事会、总经理和监事会

③上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制

④会员制交易所的设立变更和解散由国务院决定

下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银

行报送的文件是（ ）。

①金融债券发行申请报告

②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

③承销协议

④募集说明书

下列属于公司债券公开发行应当符合的条件主要有（ ）。

①具备健全且运行良好的组织机构

②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

③具有合理的资产负债结构和正常的现金流量

④国务院规定的其他条件

衍生工具的特点有（ ）。

①以相应的现货资产作为标的物②成交时需要立即交割

③价格由基础资产决定④一般表现为合约

关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（ ）。

①按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.5%

②交易佣金的起点为5元，由证券公司向投资者收取

③封闭式基金交易收取印花税

④深圳证券交易所和上海证券交易所规定上述佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费前端收费模式设计的目的是鼓励投资者能长期持有基金

基金业绩评估的考虑因素包括（ ）。

①投资目标与范围

②基金风险水平

③基金规模

④时期选择

金融期货与金融期权的区别包括（ ）。

①基础资产不同②交易者权利与义务的对称性不同

③履约保证不同④现金流转不同

首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。

①不特定的社会公众投资②特定的社会公众投资者

③公开发行股票④非公开发行股票

全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（ ）。

①谨慎性②安全性

③收益性④长期性

我国（ ）三家商品期货交易所通过多年的发展创新，产品工具体系日渐丰富，商品期货和期权交易规模多年获得持续快速增长。

①上海②大连

③北京④深圳

⑤郑州

下列关于优先股的说法正确的有（ ）。

①投资风险相对较小

②股息收益可能会低于普通股

③表决权受限制

属于机构投资者在金融市场中的作用的有（ ）。

①有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接融资

②有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场运行机制

③有助于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行

④有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展

下列（ ）现代风险管理理念是正确的。

①任何金融产品是风险和收益的组合

②任何金融产品都具有风险性

③风险是与收益相匹配的

④投资是以风险换收益

下列关于债券的说法正确的有（ ）。

①债券估值的基本原理是现金流贴现

②债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算

③净价是指不含应计利息的债券价格

④应计利息为上一付息日（或起息日）至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息

以下（ ）是证券投资基金的特点。

①集合理财、专业管理②集中管理、保障安全

③利益共享、风险共担④分散投资、分散风险

以下属于国际金融监管体系的有（ ）。

①美国银行监管委员会②巴塞尔银行监管委员会

②国际证监会组织④国际保险监督官协会

除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为不包括（ ）。

①购买不动产

②投资于银行存款等货币市场工具

③购买房地产抵押按揭

④购买实物商品

关于各种费用的计提标准及计提方式，下列说法正确的有（ ）。

①我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付

②基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

③基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低

④基金管理人可以按照法律法规及基金合同的约定，将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支，且不得收取管理费及业绩报酬

下列关于金融互换交易说法正确的是（ ）。

①互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

②目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种

③互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险

④我国已经启动了股票收益互换业务试点工作

下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（ ）。

①融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者

②融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构

③定价市场化

④发行方式市场化

以下不属于一般性货币政策工具的有（ ）。

①中期借贷便利（MLF）②再贴现政策

③公开市场业务④证券市场信用控制

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（ ）。

①调剂资金余缺②实施宏观调控

③谋求高盈利④实行特定的产业政策

资本市场的种类包括（ ）。

①股票市场②短中期资金借贷品市场

③衍生品市场④债券市场

大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（ ）。

①商品期货②商品期权

③商品远期④商品互换

⑤信用衍生品

中国证监会对基金机构的监管包括对（ ）的监管。

①基金管理人②基金托管人

③基金服务机构

基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（ ）。

①基金管理人

②基金托管人

③召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

④基金投资人

下列关于欧洲债券和外国债券的说法正确的有（ ）。

①外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

②欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

③外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准

④欧洲债券不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

下面关于证券登记结算公司的职能，表述正确的是（ ）。

①证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用

②在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存入证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为

③证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案

④证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益

关于基金评价指标中的夏普指数，下列说法正确的有（ ）。

①夏普指数和特雷诺指数一样，能够反映基金经理的市场调整能力

②夏普指数越大，表示基金绩效越好

③夏普指数能够反映基金经理分散和降低非系统性风险的能力

④夏普指数同时考虑了系统风险和非系统性风险

关于私募基金财产投资要求，下列说法正确的有（ ）。

①可以使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动

②可以投向类信贷资产或其收（受）益权

③允许私募基金以股权投资为目的，为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%

④不允许为被投企业提供短期借款、担保

经济政策包括（ ）。

①货币政策②财政政策

③信贷政策.④债务政策

⑤税收政策⑥利率与汇率政策

以下应当召开临时会员大会的情形包括（ ）。

①理事人数不足规定的最低人数②过半数的会员提议

③理事会认为必要④监事会认为必要