2021年07月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

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1 单选题 1分

私募基金子公司的自律管理措施包括（　　）。

①设立报告

②自查自省

③定期报告

④执业检查

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正确答案：D

本题解析：

自律管理措施包括设立报告、定期报告、合规风险管理评估、执业检查、自律惩戒。

2 单选题 1分

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（　　）提交书面说明。

①公司住所地中国证监会

②独立董事常住地

③股东（大）会

④董事会

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正确答案：A

本题解析：

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会和股东（大）会提交书面说明。

3 单选题 1分

按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有（　　）。

①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品

③客户分享投资收益、分担投资损失

④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金

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正确答案：D

本题解析：

代销金融产品的一般禁止性规定。可以使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金，但不能使用除此之外的方式代委托人接收客户购买金融产品的资金。

4 单选题 1分

上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（　　）

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

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正确答案：B

本题解析：

交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

5 单选题 1分

发行人（　　）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°

①董事

②监事

③高级管理人员

④财务会计

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正确答案：B

本题解析：

发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

6 单选题 1分

有以下（　　）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

②故意出具虚假重要证据的

③配合查处违法行为有立功表现的

④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

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正确答案：C

本题解析：

本题考查证券市场禁入措施期限的相关规定。

7 单选题 1分

下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（　　）。

①检查公司财务

②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④提议召开临时股东会会议

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

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正确答案：A

本题解析：

本题考查有限责任公司监事会的职权。其中，选项①②③④⑥属于监事会职权，而选项⑤属于股东会职权，因此应选A。

8 单选题 1分

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（　　）。

①利用募集的资金从事公司活动的

②发行数额达到300万元的

③转移或者隐瞒所募集资金的

④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

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正确答案：D

本题解析：

本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条的规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）发行数额在500万元以上的；

（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；

（3）利用募集的资金进行违法活动的；

（4）转移或者隐瞒所募集资金的；

（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

9 单选题 1分

证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益（　　）。

①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权

②以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

③泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格

④为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

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正确答案：A

本题解析：

考查投资银行类业务禁止性行为。第四项为融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务中禁止性行为。

10 单选题 1分

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

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正确答案：B

本题解析：

本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者。

1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：

（1）最近1年末净资产不低于2000万元；

（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；

（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。