2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

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1 单选题 1分

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。

①.未按照要求提供有关情况

②.缺乏风险承担能力

③.从事证券交易时间不足1年

④.本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人

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正确答案：D

本题解析：

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括：①未按照要求提供有关情况；②从事证券交易时间不足半年；③缺乏风险承担能力﹔④最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户；⑤本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人。

2 单选题 1分

证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。

①.民主集中

②.相对集中

③.权责统一

④.权责分离

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券公司证券自营业务指引》，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。

3 单选题 1分

证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。

①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度

②.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

③.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

④.证券公司进行金融衍生产品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

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正确答案：B

本题解析：

①项，建立完善的柜台交易投资者适当性管理制度，有利于规范证券期货投资者适当性管理。柜台交易投资者适当性管理包括了解客户、风险揭示以及私募产品持有人数量管理。②项符合柜台交易投资者适当性管理中的了解客户的要求。③项符合柜台交易投资者适当性管理中的私募产品持有人数量管理的要求。④项符合柜台交易投资者适当性管理中的风险揭示的要求。

4 单选题 1分

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。

①.证券研究报告

②.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

③.证券投资顾问的服务能力和过往业绩

④.基于证券研究报告形成的投资分析意见

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正确答案：C

本题解析：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据；投资建议的依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。第十七条要求，证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供证券研究支持。

5 单选题 1分

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。

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正确答案：B

本题解析：

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。

6 单选题 1分

《中华人民共和国证券法》于（ ）开始首次正式实施。

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正确答案：A

本题解析：

《中华人民共和国证券法》于1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过,于1999年7月1日实施。

7 单选题 1分

证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。

①.利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

②.利用持股优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

③.利用信息优势，影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

④.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券业从业人员执业行为准则》，从业人员不得从事以下活动（包括但不限于）：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。

8 单选题 1分

下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。

①.投资于单只固定收益类产品的金额不低于50万元

②.投资于单只混合类产品的金额不低于40万元

③.投资于单只权益类产品的金额不低于100万元

④.投资于单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元

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正确答案：B

本题解析：

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合一定条件的自然人和法人或者其他组织。①项，合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不得低于30万元。

9 单选题 1分

公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（ ）。

①.虚报注册资本、提交虚假材料取得公司登记

②.公司的发起人、股东虚假出资

③.在法定的会计账簿以外另立会计账簿

④.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实

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正确答案：A

本题解析：

除①、②两项外，公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的还包括：①公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资；②公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人；③公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产。③项，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正；④项，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。

10 单选题 1分

下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。

①.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

②.保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查

③.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

④.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

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正确答案：C

本题解析：

④项，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责：

（1）首次公开发行股票；

（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；

（3）公开发行存托凭证；

（4）中国证监会认定的其他情形。