2022年08月《证券投资顾问业务》押题密卷1

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1 单选题 1分

套利定利理论的假设条件包括（ ）。

Ⅰ.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

Ⅱ.所有证券的收益都受至少一个共同因素的影响

Ⅲ.投资者能够发现市场强是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

Ⅳ.投资者以收益率的均值和方差为基础选择投资组合

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正确答案：B

本题解析：

套利定价理论的假设条件包括:

（1）投资者是最求收益的，同时也是厌恶风险的。

（2）所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响。

（3）投资者能够发现市场上是否存在套利机会。并利用该机会进行套利。

2 单选题 1分

关于道氏理论的说法正确的是（ ）。

Ⅰ.道氏理论对大形势的判断有较大的作用

Ⅱ.道氏理论无法判断小波动和次要趋势

Ⅲ.可操作性较差

Ⅳ.道氏理论首先由艾略特发现并应用于证券市场

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正确答案：A

本题解析：

艾略特最先提出的是艾氏波浪理论。

3 单选题 1分

确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。

Ⅰ.风险偏好

Ⅱ.风险承受能力

Ⅲ.家庭生命周期

Ⅳ.投入的资金量

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正确答案：B

本题解析：

确定投资策略要根据投资者风险大态度、衡量其风险承受能力、决定投入的资金量、确定最终的证券产品种类。

4 单选题 1分

信用风险识别的内容和方法包括（ ）。

Ⅰ.基本信息分析

Ⅱ.财务报表分析

Ⅲ.财务状况分析

Ⅳ.非财务因素分析

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正确答案：D

本题解析：

进行信用风险识别，应从以下三方面入手:

（1）基本信息分析

（2）财务状况分析

（3）非财务因素分析

5 单选题 1分

下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。

Ⅰ.证券价格完全反映过去的信息

Ⅱ.投资者不能预测市场价格变化

Ⅲ.投资者不可能获得超额收益

Ⅳ.当前的价格变动不包含未来价格变动的信息

Ⅴ.证券价格的任何变动都是对新信息的反应

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正确答案：B

本题解析：

Ⅲ项，在强式有效市场中，由于所有信息均反映在证券价格上,投资者不可能获得超额收益。但在弱式有效市场中，投资者可以利用当期公开信息和内幕信息获得超额收益。

6 单选题 1分

人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（ ）。

Ⅰ.最小账户

Ⅱ.最大账户

Ⅲ.局部账户

Ⅳ.综合账户

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正确答案：D

本题解析：

人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价。这三种账户分别为最小账户、局部账户和综合账户。

7 单选题 1分

现金管理的内容是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

现金管理的内容是现金和流动资产。

8 单选题 1分

以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

趋势线用来表示证券价格变化趋势的方向.反映价格向上波动发展的趋势线称为上升趋势线;反映价格向下波动发展的趋势线则称为下降趋势钱。

9 单选题 1分

移动平均数可以分为（ ）三种。

Ⅰ.算术移动平均线

Ⅱ.几何移动平均线

Ⅲ.加权移动平均线

Ⅳ.指数平滑移动平均线

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正确答案：C

本题解析：

移动平均数可以分为算术移动平均线、加权移动平均线、指数平滑移动平均线三种。

10 单选题 1分

衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。

Ⅰ.跨期性

Ⅱ.杠杆性

Ⅲ.可复制性

Ⅳ.高风险性

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正确答案：C

本题解析：

衍生产品类证券产品的基本特征：①跨期性。跨期性是指金融衍生工具会影响交易者在未来一段时间内或未来某时间上的现金流。②杠杆性。杠杆性是指金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订大额合约。③联动性。联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。④不确定性或高风险性。不确定性是指金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。（数值）的预测和判断的准确程度。