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发布时间: 2022-05-26 08:54
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下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有( )。
①是一种强市场性的融资活动
②是一种间接融资活动
③是在由各种证券中介机构组成的证券服务体系的支持下完成的
④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
本题解析:
考查证券市场融资活动的特征。资金赤字单位和盈余单位直接接触,形成直接的权利和义务关系,而没有另外的权利义务主体介入其中。促成证券发行买卖的中介机构,如证券公司等自身不充当权利义务主体,是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介,因此,证券市场融资是一种直接融资。
下列关于证券公司的相关说法正确的有( )。
①证券公司不得进行内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规行为及不正当交易
活动
②证券公司必须将其证券资产管理业务与证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务分开办理,不得混合操作
③单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托
④证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券
充抵
本题解析:
考查证券公司的主要业务。选项说法均正确。
在期货市场监管方面,我国形成了( )“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
①中央银行②中国证监会
③期货交易所④地方证监局
⑤期货市场监控中心⑥中国期货业协会
本题解析:
“五位一体”的体系主要包括中国证监会、地方证监局、期货交易所、期货市场监控中心和中国期货业协会。
—般而言,基金投资管理的流程包括以下环节( )。
①研究部门提供研究报告
②投资决策委员会决定基金总体投资计划
③基金经理拟订投资组合具体方案
④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
本题解析:
考查基金投资管理的流程。一般而言,基金投资管理的流程包括以下环节:
1. 研究部门提供研究报告
2. 投资决策委员会决定基金总体投资计划
3. 基金经理拟订投资组合具体方案
4.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
关于基金资产估值因素中的估值频率,下列说法正确的有( )。
①基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值
②通常相关法规会规定一个最小的估值频率
③我国的开放式基金于每个交易日估值,并不晚于下一交易日公告份额净值
④封闭式基金和定期开放式基金的封闭期每个交易日都进行估值,但每月披露一次基金份额净值
本题解析:
考查基金资产估值需要考虑的因素。封闭式基金和定期开放式基金的封闭期每个交易日都进行估值,但每周披露一次基金份额净值。
按照交易品种的不同,可以将资本市场划分为( )。
①股票市场②发行市场
③基金市场④场外市场
本题解析:
按照交易品种的不同,可以将资本市场划分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场 发行市场是按照市场功能的不同作出的划分,场外市场是按照组织形式和交易活动是否集中划分。
中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含( )。
①注册地在辖区的证券公司(含证券业务子公司)、公募基金销售机构
②证券公司、公募基金销售机构设立在辖区的分支机构
③主要运营地在辖区的基金管理公司及其全部分支机构、各类子公司,主要运营地在辖区的具有公募基金管理资格的其他机构(证券公司除外)、公募基金托管机构(证券公司除外)及其全部分支机构
④注册地在辖区的证券公司在辖区内外设立的各类非证券业务子公司(含其下设机构),以及注册地在辖区的公募基金的销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务机构等服务机构及其全部分支机构
本题解析:
考查中国证监会负责监管的机构的具体类型。中国证监会各地方证监局主要负责对辖区下列机构的监管:
(1) 注册地在辖区的证券公司(含证券业务子公司)、公募基金销售机构;
(2) 证券公司、公募基金销售机构设立在辖区的分支机构;
(3) 主要运营地在辖区的基金管理公司及其全部分支机构、各类子公司,主要运营地在辖区的具有公募基金管理资格的其他机构(证券公司除外)、公募基金托管机构(证券公司除外)及其全部分支机构;
(4) 注册地在辖区的证券公司在辖区内外设立的各类非证券业务子公司(含其下设机构),以及注册地在辖区的公募基金的销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务机构等服务机构及其全部分支机构;
(5) 按规定负责监管的其他证券基金经营机构。
改革后创业板强制退市的类型有( )。
①交易类②重大违法类
③财务类④规范类
本题解析:
与科创板相似,改革后的创业板退市同样包含财务类、交易类、规范类和重大违法类四种强制退市类型。
试卷分类:金融市场基础知识
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试卷分类:证券市场基本法律法规
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