当前位置:首页 → 职业资格 → 证券从业 → 证券市场基本法律法规->2018年10月证券考试《证券市场基本法律法规》真题精选
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发布时间: 2022-01-06 17:16
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证券公司不得接受本公司的( )成为定向资产管理业务客户。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.从业人员
Ⅳ.从业人员配偶
本题解析:
根据证券资产管理业务的一般规定,证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。故本题选择 B 选项。
证券公司分支机构包括( )。
Ⅰ.从事业务经营的分公司
Ⅱ.证券营业部
Ⅲ.证券公司子公司
Ⅳ.期货子公司
本题解析:
根据《证券公司分支机构监管规定》,分支机构,是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。子公司是指有独立的法人资格的个体,不属于分支机构的范畴。故本题选择 B 选项。
资产支持证券可依法( )。
Ⅰ.继承
Ⅱ.交易
Ⅲ.转让
Ⅳ.出质
本题解析:
资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明,可以依法继承、交易、转让或者出质。故本题选择 A 选项。
以下属于商品期货合约标的物的有( )。
Ⅰ.农产品
Ⅱ.工业品
Ⅲ.能源
Ⅳ.利率
本题解析:
商品期货合约是指以农产品、金属期货、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约。主要包括农产品期货、金属期货,以及能源期货等合约。而利率则属于金融期货合约的标的物。故本题选择 D 选项。
我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括( )。
Ⅰ.要约收购
Ⅱ.协议收购
Ⅲ.竞价收购
Ⅳ.其他合法收购方式
本题解析:
我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式。竞价收购又名集中竞价收购,也属于上市公司收购的一种方式,只是在中国并不常见,因此也不属于中国《证券法》规定的收购方式。故本题选择 C 选项。
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