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发布时间: 2022-01-05 17:14
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按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在的情况是()。
①与投资者签订回购协议
②为投资者提供短期借贷
③在销售材料中表明零风险
④资产管理合同中约定保本
本题解析:
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,证券经营机构在销售中不得存在如下行为:
(1)资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述,如零风险、收益有保障、本金无忧等。
(2)资产管理计划名称中含有“保本”字样。
(3)与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件,直接或间接承诺保本保收益;向投资者口头或者通道短信、微信等各种方式承诺保本保收益。
(4)向非合格投资者销售资产管理计划,明知投资者实质不符合合格投资者标准,仍予以销售确认,或者通过拆分转让资产管理计划份额或其收益权、为投资者直接或间接提供短期借贷等方式,变相突破合格投资者标准。
(5)单一资产管理计划的投资者人数超过200人,或者同一资产管理人为单一融资项目设立多个资产管理计划,变相突破投资者人数限制。
(6)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传具体产品,但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外。
(7)向投资者宣传资产管理计划预期收益率。
(8)夸大或者片面宣传产品,夸大或者片面宣传资产管理计划管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩,未充分揭示产品风险,投资者认购资产管理计划时未签订风险揭示书和资产管理合同。
除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有( )。
①改变合伙企业的名称
②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点
③处分合伙企业的不动产
④转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利
⑤以合伙企业名义为他人提供担保
⑥聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员
本题解析:
本题考查《合伙企业法》的相关规定。根据《合伙企业法》第三十一条的规定,除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意:
(1)改变合伙企业的名称;
(2)改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点;
(3)处分合伙企业的不动产;
(4)转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利;
(5)以合伙企业名义为他人提供担保;
(6)聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。
证券公司从事证券自营业务必须使用( )。
Ⅰ.客户资金
Ⅱ.自有资金
Ⅲ.依法筹集可用于自营的资金
Ⅳ.转融通资金
本题解析:
根据2020年3月1日起实施的新《中华人民共和国证券法》,证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构
Ⅱ.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务,擅自运用客户资金的行为
Ⅲ.构成本罪的主观方面为过失
Ⅳ.本罪既处罚单位,也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
本题解析:
背信运用受托财产罪主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。
上市公司有下列( )情形的,由证券交易所决定终止其股票上市交易。
Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正
Ⅲ.公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内恢复盈利
Ⅳ.公司解散或者被宣告破产
本题解析:
上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件。(2)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正。(3)公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利。(4)公司解散或者被宣告破产。(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保证金以外的其他( )等资产。
①证券
②动产
③不动产
④股权
本题解析:
本题考查客户可补交担保物的类型。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保证金以外的其他证券、不动产、股权等资产。
证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括( )。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.家庭成员
Ⅲ.财务状况
Ⅳ.风险偏好
本题解析:
证券公司应勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者信息,包括基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息,综合评估和确定投资者的风险承受能力。
下列关于指定交易的说法中正确的有( )。
①在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人
②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责任
③投资者变更指定交易的,应当向已制定的证券公司提出撤销申请,由该证券公司申报撤销指令
④指定交易撤销后,7日后方可重新申办指定交易
本题解析:
本题考查委托交易中的指定交易。在指定交易中,每一个证券账户只能指定1个交易参与人,选项①错误;指定交易撤销后即可重新申办指定交易,选项④错误。
试卷分类:金融市场基础知识
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