2016年5月《金融市场基础知识》真题

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1 单选题 1分

储蓄国债与记账式国债的不同之处在于( )。

Ⅰ．记账方式不同

Ⅱ．发行利率确定机制不同

Ⅲ．流通或变现方式不同

Ⅳ．到期前变现收益预知程度不同

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正确答案：B

本题解析：

储蓄国债与记账式国债都以电子记账方式记录债权，但具有以下不同之处：

发行对象不同；发行利率确定机制不同；流通或变现方式不同；

到期前变现收益预知程度不同。

2 单选题 1分

证券交易内幕信息的知情人包括( )。

Ⅰ．发行人的高级管理人员

Ⅱ．持有公司5%以上股份的股东

Ⅲ．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

Ⅳ．证券监督管理机构工作人员

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正确答案：D

本题解析：

《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事

、高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，

公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事

、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、

证券服务机构的有关人员；国务院证券督管理机构规定的其他人。

3 单选题 1分

基金份额持有人大会可以对( )等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

Ⅰ．更换基金管理人

Ⅱ．出具业绩报告

Ⅲ．更换基金托管人

Ⅳ．基金扩募

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正确答案：C

本题解析：

根据《证券投资基金法》第47条的规定，

基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成。行使下列职权：①

决定基金扩募或者延长基金合同期限；②

决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；③决定更换基金管理人、

基金托管人；④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤

基金合同约定的其他职权。

4 单选题 1分

无限售条件股份包括( )。

Ⅰ．境内上市外资股

Ⅱ．国家持股

Ⅲ．境外上市外资股

Ⅳ．国有法人持股

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正确答案：B

本题解析：

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括：人民币普通股，

境内上市外资股，境外上市外资股。

5 单选题 1分

目前，我国的基金主要投资于( )。

Ⅰ．公开发行上市的股票

Ⅱ．非公开发行股票

Ⅲ．国债

Ⅳ．货币市场工具

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正确答案：D

本题解析：

目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、

企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

6 单选题 1分

决定基金期限长短的因素有( )。

Ⅰ．基金本身投资期限的长短

Ⅱ．基金本身的性质

Ⅲ．国家的政策

Ⅳ．宏观经济形势

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正确答案：B

本题解析：

决定基金期限长短的因素主要有两个：一是基金本身投资期限的长短。一般来说

，如果基金的目标是进行中长期投资，其存续期就可长一些；反之，

如果基金的目标是进行短期投资(如货币市场基金)，其存续期就可短一些。

二是宏观经济形势。一般来说，如果经济稳定增长，基金存续期就可长一些，

否则应相对短一些。

7 单选题 1分

综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。

Ⅰ．意向申报

Ⅱ．单边报价

Ⅲ．定价申报

Ⅳ．成交申报

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正确答案：C

本题解析：

综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有：意向申报、定价申报、双边报价、

成交申报、其他申报。综合协议交易平台按不同业务类型分别确认成交，

并有回转交易与跨系统交易安排。

8 单选题 1分

《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。

Ⅰ．公开发行证券的条件和程序

Ⅱ．公开发行股票的条件

Ⅲ．证券发行的信息披露

Ⅳ．证券承销的期限

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正确答案：D

本题解析：

《证券法》中有关证券发行的主要内容：①公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守；②公开发行股票、公开发行新股和公开发行公司债券的条件以及报送募股申请及文件资料、募集资金的使用；③报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定；④证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式；⑤证券公司承销证券约定的内容；⑥证券承销的期限、发行价格的协商确定等。@jin

9 单选题 1分

针对中小企业板块的风险特征，

在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排有( )。

Ⅰ．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操行为

Ⅱ．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标

Ⅲ．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险减少息披露滞后或提前泄露的影响

Ⅳ．证券买卖采取一对一交易方式，中小企业板块价格决定机制不是公开竞价，而是买双方协商议价

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正确答案：B

本题解析：

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排：一是改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为；二是完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性；三是完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄露的影响。

10 单选题 1分

契约型基金与公司型基金的区别有( )。

Ⅰ．资金的性质不同

Ⅱ．投资方式不同

Ⅲ．投资者的地位不同

Ⅳ．基金的营运依据不同

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正确答案：C

本题解析：

契约型基金与公司型基金的区别有：资金的性质不同；投资者的地位不同；

基金的营运依据不同。