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发布时间: 2022-01-02 11:44
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在期货市场监管方面,我国形成了( )“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。
①中央银行②中国证监会
③期货交易所④地方证监局
⑤期货市场监控中心⑥中国期货业协会
本题解析:
“五位一体”的体系主要包括中国证监会、地方证监局、期货交易所、期货市场监控中心和中国期货业协会。
鉴于传统的风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用VaR为核心,其主要优势是( )。
①限额动态化②VaR限额结合了杠杆效应
③考虑了不同组合的风险分散效应④易于在不同组织层级上进行交流
本题解析:
考查现代风险管理强调采用VaR为核心的主要优势。
中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出,证券公司在遇到( )情形时,应当开展专项或综合压力测试。
①重大对外投资或收购②重大对外担保
③重大固定资产投资④利润分配或其他资本性支出
本题解析:
考查对压力测试标准的理解。中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出,证券公司在遇到以下情形之一时,应当开展专项或综合压力测试:重大对外投资或收购、重大对外担保、重大固定资产投资、利润分配或其他资本性支出、证券公司分类评价结果负向调整、负债集中到期或赎回等可能导致净资本和流动性等风险控制指标发生明显不利变化或接近预警线的情形;确定重大业务规模和开展重大创新业务;确定经营计划和业务规模、确定自营投资规模限额、开展重大创新业务、承担重大包销责任等;预期或已经出现重大内部风险状况;自营投资大幅亏损,政府部门行政处罚、诉讼、声誉受损等;预期或已经出现重大外部风险和政策变化事件;证券市场大幅波动,监管政策发生重大变化等;
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司最近( )年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
本题解析:
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
美国公司债券种类繁多,分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定,向( )人以内的特定投资者募集证券为私募债券,不受美国证券交易委员会限制,约有1/3的公司采用私募方式发行债券。
本题解析:
本题主要考查私募债券的概念。美国公司债券种类繁多,分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定,向35人以内的特定投资者募集证券为私募债券,不受美国证券交易委员会限制,约有1/3的公司采用私募方式发行债券。
证券公司借入期限在( )个月以上(含)2年以下(不含)的次级债务为短期次级债务,短期次级债务不计入净资本,仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备。
本题解析:
考查证券公司次级债务。证券公司借入期限在2年以上(含2年)的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务;借入期限在3个月以上(含3个月)2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。
试卷分类:金融市场基础知识
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试卷分类:金融市场基础知识
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试卷分类:证券市场基本法律法规
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试卷分类:证券市场基本法律法规
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试卷分类:金融市场基础知识
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