2021年04月《金融市场基础知识》押题密卷1

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1 单选题 1分

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（　　）。

Ⅰ．向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款

Ⅱ．向中国境内的建设项目提供股本资金

Ⅲ．为中国境内企业提供流动借款

Ⅳ．偿还贷款

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正确答案：B

本题解析：

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件之一为，所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。主权外债项目应列入相关国外贷款规划。

Ⅰ、Ⅱ项正确，故本题选B。

2 单选题 1分

关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（　　）。

Ⅰ．在证券经纪业务中，证券公司充当证券买方和卖方的代理人

Ⅱ．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费

Ⅲ．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

Ⅳ．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

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正确答案：C

本题解析：

Ⅰ正确。证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

Ⅱ错误，Ⅲ正确。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

Ⅳ正确。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。

故本题选C。

3 单选题 1分

境外上市外资股包括（　　）。

Ⅰ．C股

Ⅱ．N股

Ⅲ．H股

Ⅳ．S股

Ⅴ．B股

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正确答案：A

本题解析：

境外上市外资股主要由H股、N股、L股和S股等构成。

H股是指在中国内地注册的公司在香港上市的外资股，认购和交易均用港币。香港的英文是HONG KONG,取其首字母，在中国香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推，纽约的第一个英文字母是N,新加坡的第一个英文字母是S,伦敦的第一个英文字母是L,因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为“N股” “S股” “L股”。

B股是境内上市外资股。

C股教材中未有提及，无其他含义，仅做迷惑选项。

4 单选题 1分

以下关于证券金融公司设立要求的说法正确的是（　　）。

Ⅰ．注册资本不少于人民币50亿元

Ⅱ．股东以货币出资

Ⅲ．注册资本为实收资本

Ⅳ．组织形式仅限股份有限公司

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正确答案：C

本题解析：

Ⅰ项错误，根据国务院的决定设立，证券金融公司注册资本不少于人民币60亿元。

Ⅱ、Ⅲ项正确，注册资本为实收资本，证券金融公司股东应当用货币出资。

Ⅳ项正确，证券金融公司的组织形式为股份有限公司。

故本题选C。

5 单选题 1分

关于权证的表述，以下说法正确的有（　　）。

Ⅰ．权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任

Ⅱ．权证具有债权的性质

Ⅲ．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

Ⅳ．权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等

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正确答案：D

本题解析：

权证具有期权的性质，故Ⅱ项错误。

权证是基础证券发行人或其以外的第三人（以下简称“发行人”） 发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生产品。权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。 权证的要素包括权证类别、标的、行权价格、存续时间、行权日期、行权结算方式、行权比例等。故Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项正确。

故本题选D。

6 单选题 1分

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（　　）。

Ⅰ．银行汇票

Ⅱ．债券

Ⅲ．提货单

Ⅳ．证券投资基金

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正确答案：B

本题解析：

广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

其中，资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，包括股票、债券、证券投资基金及其衍生品种。Ⅱ、Ⅳ项正确，故本题选B。

提货单属于商品证券，银行汇票属于货币证券中的银行证券。

7 单选题 1分

我国股票市场分为场内市场和场外市场。下列属于场内市场的有（　　）。

Ⅰ．主板市场

Ⅱ．创业板市场

Ⅲ．科创板市场

Ⅳ．新三板

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正确答案：D

本题解析：

场内市场包括沪深主板市场、中小板市场、科创板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统（新三板），场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。

8 单选题 1分

下列各项中，可以作为股市投资避险工具的有（　　）。

Ⅰ．股指期货

Ⅱ．股票期货

Ⅲ．股指期权

Ⅳ．股票期权

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正确答案：A

本题解析：

股指期货、股票期货、股指期权和股票期权都可以作为股市投资避险工具。

9 单选题 1分

按照《证券法》的规定，下列属于我国证券自律管理机构的是（　　）。

Ⅰ．证监会

Ⅱ．证券服务机构

Ⅲ．证券交易所

Ⅳ．证券业协会

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正确答案：B

本题解析：

按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、证券业协会。故本题选B。

10 单选题 1分

下列关于企业债券和公司债券的表述，正确的有（　　）。

Ⅰ．公开发行公司债券募集的资金可用于弥补亏损

Ⅱ．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

Ⅲ．公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

Ⅳ．企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%

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正确答案：B

本题解析：

《中华人民共和国证券法》规定，公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。Ⅰ错误。