2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》点睛提分卷2

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1 单选题 1分

证券公司目前可以发行的债券品种包括（　　）。

①证券公司普通债券

②证券公司短期融资券

③证券公司次级债券

④证券公司次级债务

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正确答案：B

本题解析：

考查证券公司债券品种。

2 单选题 1分

下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（　　）。

①发行主体不同

②发行制度和监管机构不同

③发行期限不同

④发行定价方式不同

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正确答案：B

本题解析：

考查我国企业债券和公司债券的区别。我国企业债券和公司债券的区别主要有以下几个方面：发行主体不同；发行制度和监管机构不同；募集资金用途不同；发行申报程序不同；发行期限不同；发行持续时间不同；发行定价方式不同；担保要求不同；发行市场不同。

3 单选题 1分

按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列（　　）方式。

①购买商业银行等金融机构发行发售的理财产品

②委托专业投资管理机构管理和运作的财产

③投资人身保险产品

④直接进行与慈善组织宗旨和业务范围相关的股权投资

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正确答案：C

本题解析：

考查社会公益基金。《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列方式：购买商业银行等金融机构发行发售的理财产品；委托专业投资管理机构管理和运作财产；直接进行与慈善组织宗旨和业务范围相关的股权投资。

4 单选题 1分

下面属于风险管理的方法是（　　）。

①风险预防

②风险规避

③风险分散

④风险补偿

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正确答案：D

本题解析：

考查风险管理的方法。风险管理的主要方法包括：风险预防、风险规避、风险分散、风险对冲、风险转移和风险补偿。

5 单选题 1分

关于公司债券，下面说法正确的是（　　）。

①公司债券公开发行分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行

②非公开发行公司债券，每次发行不得超过200人

③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途

④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

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正确答案：D

本题解析：

考查非公开发行公司债券的发行相关内容。

6 单选题 1分

按照《证券投基金法》（2015年4月24日修订）的规定，我国的证券投资基金可投资于（　　）。

①上市交易的股票

②上市交易的债券

③国务院证券监督管理机构规定的其他证券

④任意证券的衍生品

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正确答案：B

本题解析：

考查证券投资基金投资范围。按照《证券投基金法》（2015年4月24日修订）的规定，我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品。

7 单选题 1分

自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（　　）三个板块。

①纳斯达克全球精选市场

②纳斯达克货币市场

③纳斯达克资本市场

④纳斯达克全球市场

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正确答案：B

本题解析：

本题主要考查美国纳斯达克股票市场的分层。

8 单选题 1分

《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（　　）等方面。

①资产保管

②基金估值

③会计复核

④资金清算

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正确答案：B

本题解析：

考查基金托管人和基金管理人的职责，切勿混淆。基金估值是基金管理人的职责。

9 单选题 1分

债券按付息方式分类，可以分为（　　）。

①零息债券

②附息债券

③息票累积债券

④记账式债券

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正确答案：A

本题解析：

考查债券的分类。按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

10 单选题 1分

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（　　）。

①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合

②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板

③深化金融监管体制改革

④管控好金融的高杠杆率和流动性风险

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正确答案：C

本题解析：

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，可从如下几个方面进行：守住不发生系统性金融风险的底线，管控好宏观层面的金融的高杠杆率和流动性风险、微观层面的金融机构信用风险以及跨市场、跨业态、跨区域的影子银行和违法犯罪风险，因此①表述不正确；健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板；深化金融监管体制改革，加强监管协同，补齐监管

空白。