2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷5

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1 单选题 1分

关于我国国际债券，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ．我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

Ⅱ．主要的债券品种包括政府债券、金融债券和公司债券

Ⅲ．我国在亚洲、美洲、欧洲等地发行过国际债券

Ⅳ．1980年10月，中国财政部在德国法兰克福发行了3亿德国马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

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正确答案：B

本题解析：

我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。主要的债券品种有政府债券、金融债券和公司债券。我国在德国、日本、美国都发行了债券。1987年10月，中国财政部在德国法兰克福发行了3亿德国马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。

2 单选题 1分

下列各项中，属于金融期货性质的有（ ）。

Ⅰ．买卖双方的权利与义务是对称的

Ⅱ．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金

Ⅲ．从理论上说，双方潜在的盈利和亏损无限

Ⅳ．金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易

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正确答案：C

本题解析：

金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易。金融期货交易双方的权利与义务是对称的，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务。金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。在金融期货交易中，从理论上说，双方潜在的盈利和亏损是无限的。

3 单选题 1分

下列关于优先股的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

Ⅱ．优先股的风险小于普通股

Ⅲ．公司破产清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产

Ⅳ．优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权

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正确答案：D

本题解析：

普通股股东对公司经营有表决权，优先股股东一般没有表决权。

4 单选题 1分

依反映的经济关系不同，关于股票、债券、基金的说法正确的有（ ）。

Ⅰ．股票反映的是所有权关系

Ⅱ．股票反映的是债权债务关系

Ⅲ．债券反映的是债权债务关系

Ⅳ．基金反映的是信托关系

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正确答案：C

本题解析：

股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系。

5 单选题 1分

以下关于做市商市场的说法正确的是（）。

Ⅰ．采用指令驱动的交易机制

Ⅱ．买价和卖价均由做市商给出

Ⅲ．投资者之间不发生直接交易关系

Ⅳ．做市商从证券买卖差价中获益

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正确答案：C

本题解析：

从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。指令驱动是一种竞价市场，也被称为订单驱动市场。报价驱动是一种连续交易商市场，也被称为做市商市场。在这一市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

6 单选题 1分

下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（ ）。

Ⅰ．共同基金

Ⅱ．证券投资信托基金

Ⅲ．单位信托基金

Ⅳ．天使基金

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正确答案：B

本题解析：

世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。证券投资基金在美国被称为共同基金，在英国和中国香港特别行政区被称为单位信托基金，在欧洲一些国家被称为集合投资基金或集合投资计划，在日本和中国台湾地区则被称为证券投资信托基金。

7 单选题 1分

根据投资理念的不同，基金可分为（ ）。

Ⅰ．主动型基金

Ⅱ．被动型基金

Ⅲ．股票型基金

Ⅳ．债券型基金

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正确答案：A

本题解析：

按投资理念划分，基金可分为主动型基金和被动型基金。

8 单选题 1分

资本市场的多层次性体现在（ ）。

Ⅰ．投资者结构的多层次性

Ⅱ．中介机构和监管体系的多层次性

Ⅲ．交易定价的多样性

Ⅳ．交割清算方式的多样性

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正确答案：D

本题解析：

以上四个选项均体现了资本市场的多层次性。

多层次资本市场的各层次之间并不是单独平行、彼此隔离的，而是既互相区分，又相互交错并不断演进的结构。资本市场的多层次特性还体现在投资者结构、中介机构和监管体系的多层次，交易定价、交割清算方式的多样性，它们与多层次市场共同构成了一个有机平衡的金融生态系统。

9 单选题 1分

可转换债券的要素有（）。

Ⅰ．有效期限

Ⅱ．转换比例

Ⅲ．赎回条款

Ⅳ．票面利率

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正确答案：D

本题解析：

可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款。这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。

10 单选题 1分

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（ ）。

Ⅰ．上海银行间同业拆放利率

Ⅱ．1年期活期存款利率

Ⅲ．国债回购利率

Ⅳ．1年期定期存款利率

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正确答案：B

本题解析：

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（Shibor，含隔夜、1周、3个月期等品种）、国债回购利率（7天）、1年期定期存款利率。