2016年6月《证券市场基本法律法规》真题

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1 单选题 1分

在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。

Ⅰ．全国性商业银行

Ⅱ．烟台住房储蓄银行

Ⅲ．中德住房储蓄银行

Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行

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正确答案：B

本题解析：

在全国银行问债券市场质押式回购中，结算代理人是指经中国人民银行批准，

代理其他参与者办理债券交易和结算的金融机构。目前，

具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、

烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

2 单选题 1分

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

Ⅰ．证券公司注册地

Ⅱ．证券公司住所地

Ⅲ．资产管理分公司所在地

Ⅳ．客户Ⅰ作所在地

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正确答案：B

本题解析：

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务的职责之一为监督证券公司资产管理业务的

经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、

中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的．

应当拒绝执行，并向证券公司住所地、

资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。

3 单选题 1分

基金托管人应当履行的职责有( )。

Ⅰ．安全保管基金财产

Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户

Ⅲ．持有基金管理人的股份

Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

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正确答案：A

本题解析：

根据《证券投资基金法》第38条的规定，基金托管人应当履行下列职责：1.

安全保管基金财产；2.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；3.

对所托管的不同基金财产分别设置账户．确保基金财产的完整与独立；4.

保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；5.按照基金合同的约定，

根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；6.

办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；7.对基金财务会计报告、

中期和年度基金报告出具意见；8.复核、

审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；9.

按照规定召集基金份额持有人大会；10.按照规定监督基金管理人的投资运作；11.

国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

4 单选题 1分

下列关于股份有限公司的说法中，正确的有( )。

Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名

Ⅱ．股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人

Ⅲ．股份有限公司董事会成员中必须有公司职Ⅰ代表

Ⅳ．董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生

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正确答案：A

本题解析：

根据《公司法》第108条的规定，董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。@jin

5 单选题 1分

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。

Ⅰ．加强合规管理

Ⅱ．遵循审慎原则

Ⅲ．防范利益冲突

Ⅳ．健全内部控制

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定，证券公司、

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，

加强合规管理。健全内部控制。防范利益冲突。切实维护客户合法权益。

6 单选题 1分

下列选项中，说法正确的有( )。

Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规

Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理

Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券法》第6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、

分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。

7 单选题 1分

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。

Ⅰ．责令改正

Ⅱ．监管谈话

Ⅲ．出具警示函

Ⅳ．责令公开说明

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正确答案：D

本题解析：

根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、

投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、

行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、

出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁人措施，

并记人诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，

依法移送司法机关，追究其刑事责任。

8 单选题 1分

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )

Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日

Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

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正确答案：B

本题解析：

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的．依照《证券法》第205

条的规定处罚，即没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，

并处以非法融资融券等值以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格

，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

9 单选题 1分

下列属于委托指令的具体形式的有( )。

Ⅰ．柜台委托

Ⅱ．网上委托

Ⅲ．电话委托

Ⅳ．传真委托

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正确答案：D

本题解析：

委托指令的具体形式可分为柜台委托和非柜台委托两大类，

非柜台委托包括人电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

10 单选题 1分

证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。

Ⅰ．财务状况

Ⅱ．内部控制制度

Ⅲ．合规制度

Ⅳ．人力资源状况

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正确答案：B

本题解析：

根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定，证券公司设立时，

其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、

内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量．

对其业务范围进行调整。