2018年证券考试《金融市场基础知识》真题精选

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1 单选题 1分

关于期货交易，下列说法正确的是（ ）

Ⅰ.期货交易是在集中的交易所市场以公开竞价方式进行的标准化合约交易

Ⅱ.期货合约可以不进行实物交收

Ⅲ.期货合约可以进行反向交易、平仓了结

Ⅳ.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况

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正确答案：D

本题解析：暂无解析

2 单选题 1分

中国证券登记结算有限责任公司具体负责（ ）

Ⅰ.证券账户的设立

Ⅱ.结算账户的设立

Ⅲ.证券的存管和过户

Ⅳ.证券和资金的清算交收

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正确答案：C

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3 单选题 1分

简单算术股价平均数的缺点有（ ）

Ⅰ.计算复杂

Ⅱ.没有考虑权数

Ⅲ.计算结果不精确

Ⅳ.在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

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正确答案：D

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4 单选题 1分

政府债券的举债主体包括（ ）

Ⅰ.中央政府

Ⅱ.地方政府

Ⅲ.国有企业

Ⅳ.国有金融机构

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正确答案：C

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5 单选题 1分

当利率看跌时，可以（ ）

Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具

Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具

Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具

Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具

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正确答案：C

本题解析：暂无解析

6 单选题 1分

.中国证券业协会履行的职能可以概括为（ ）。

Ⅰ.自律

Ⅱ.服务

Ⅲ.传导

Ⅳ.监管

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正确答案：A

本题解析：

中国证券业协会的职能管理主要是自律管理。包括自律、服务、传导的职责。而监管是中国证监会的职责。故本题选择 A 选项。

7 单选题 1分

我国金融衍生工具市场分为（ ）。

Ⅰ.银行间市场

Ⅱ.银行柜台市场

Ⅲ.交易所交易市场

Ⅳ.创业板市场

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正确答案：A

本题解析：

我国金融衍生工具市场分为交易所交易市场、场外交易市场，其中交易所交易市场包括银行间与银行柜台衍生工具市场、证券公司机构间与证券公司柜台衍生工具市场两大部分。创业板市场是股票交易的二板市场，是根据交易股票的所属公司经营状况不同所做的分类，因此排除Ⅳ选项。

8 单选题 1分

股票具有（ ）等特征。

Ⅰ.收益性

Ⅱ.风险性

Ⅲ.流动性

Ⅳ.永久性

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正确答案：A

本题解析：

股票作为证明股东所持有公司股份的凭证。具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。

9 单选题 1分

具有股权稀释效应的公司债券有（ ）。

Ⅰ.可转换公司债券

Ⅱ.可分离交易债券

Ⅲ.附股权证公司债券

Ⅳ.可交换公司债券

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正确答案：C

本题解析：

可转换债券是指发行人依照法定程序发行、在一定时期内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。转换后相当于增发了股票，可以起到股权稀释的效应。附股权证公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。债券购买者可以在公司发行股票时享有优先购买权。不会导致公司股权稀释。包括债券和股权分离的可分离型公司债券。可交换债券是指上市公司的股东依法发行、在一定时期内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。所交换股票为已发行股票，所以不存在股权稀释。故本题选择 C 选项。

10 单选题 1分

我国境外上市外资股主要由（ ）构成。

Ⅰ.S 股

Ⅱ.H 股

Ⅲ.N 股

Ⅳ.B 股

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正确答案：B

本题解析：

境外上市外资股是股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。主要由 H 股、N股、S 股等构成。S 股是指新加坡上市交易，H股是香港证券交易所上市交易的外资股，N股是在纽约交易所上市交易的外资股。B 股是在境内(上海、深圳)证券交易所上市交易的外资股。故本题选择 B 选项。