2015年9月《金融市场基础知识》真题

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1 单选题 1分

我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。
Ⅰ.针对机构投资者
Ⅱ.不记名，可以流通
Ⅲ.采用电子方式记录债券
Ⅳ.免缴利息税

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正确答案：B

本题解析：

储蓄国债（电子式）具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行；采用实名制，不可流通转让；采用电子方式记录债权；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；鼓励持有到期；手续简化；付息方式较为多样。

2 单选题 1分

关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额
Ⅲ.无面额股票也称为比例股票
Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

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正确答案：A

本题解析：

《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

3 单选题 1分

上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。
Ⅰ.现券
Ⅱ.质押式回购
Ⅲ.开放式回购
Ⅳ.债券借贷

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正确答案：C

本题解析：

目前在上海清算所登记托管结算的债券产品包括超短融、信用风险缓释合约（CRM）和非公开定向融资工具(即私募债)。其全额结算方式包括：现券交易、质押式回购、买断式回购、债券远期和债券借贷。

4 单选题 1分

下列行为中，可能引发操作风险的有（）。
Ⅰ.员工操作失误
Ⅱ.系统存在缺陷
Ⅲ.物价水平波动
Ⅳ.外部事件的影响

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正确答案：B

本题解析：

操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

5 单选题 1分

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

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正确答案：A

本题解析：

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

6 单选题 1分

世界上最早的证券交易所出现在（）。

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正确答案：C

本题解析：

1608年，荷兰建立了世界上最早的一个证券交易所，即阿姆斯特丹证券交易所。

7 单选题 1分

（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

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正确答案：C

本题解析：

在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。@jin

8 单选题 1分

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。

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正确答案：D

本题解析：

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行资金的募集和证券的登记。

9 单选题 1分

投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

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正确答案：A

本题解析：

投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

10 单选题 1分

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。

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正确答案：B

本题解析：

融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,其计算公式为：融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%。