投资者王某打算进行期货交易,作为期货从业人员的甲某在为王某提供服务前,应当( )。
期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
期货公司在评价期内存在( )情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3 个级别。
某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )。
某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是( )。
客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进10手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。
可以认定行为人符合刑法第一百八十二条第一款第四项规定的"以其他方法操纵证券、期货市场"的情形包括( )。
某期货公司任命方某为本公司的首席风险官。下列关于方某开展工作的做法,正确的是( )。
投资者王某打算进行期货交易,作为期货从业人员的甲某在为王某提供服务前,应当( )。
甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失( )。
2016年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2016年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法中,正确的是( )。