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某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法中,正确的是( )。

  • A.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
  • B.期货公司应当立即向期货交易所报告
  • C.期货公司应当立即向监管机构报告
  • D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
答案: C、D
本题解析:

期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。

更新时间:2022-07-05 02:17
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期货公司在评价期内存在( )情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3 个级别。

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  • D.占用、挪用客户资产
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  • A.负债/净资产
  • B.净资本/净资产
  • C.净资本/风险资本准备
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  • B.公司应当向股东会书面报告
  • C.公司应当向全体董事书面报告
  • D.公司无须提交书面报告
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  • B.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易,从期货公司结算报表上看,孙某并不亏欠期货公司的保证金,因此,孙某行为不构成透支交易
  • C.是孙某主动要求期货公司允许其下单,即便认定透支交易,孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
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可以认定行为人符合刑法第一百八十二条第一款第四项规定的"以其他方法操纵证券、期货市场"的情形包括( )。

  • A.利用不确定的重大信息,诱导投资者作出投资决策,影响证券、期货交易价格并进行相关交易的
  • B.通过控制信息披露的内容、时点、节奏,误导投资者作出投资决策,影响期货交易价格并进行相关交易的
  • C.不以成交为目的,频繁申报、撤单,误导投资者作出投资决策,影响证券、期货交易价格并谋取相关利益的
  • D.通过囤积现货,影响特定期货品种市场行情,并进行相关期货交易的
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  • D.向王某承诺或者保证收益
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  • A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
  • B.首席风险官应当向董事会报告
  • C.首席风险官应当向中国期货业协会报告
  • D.首席风险官应当向公司控股股东报告
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