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诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体包括()
I .证券交易所的从业人员
II.证券公司的从业人员
III.证券业协会的工作人员
IV.证监会的工作人员
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体：
（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员;
（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
①投资目标与范围②基金风险水平
③基金规模④时期选择
下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（ ）。
①是一种强市场性的融资活动
②是一种间接融资活动
③是在由各种证券中介机构组成的证券服务体系的支持下完成的
④促成证券发行买卖的中介机构自身可以充当权利义务主体
下列关于股票的流动性说法正确的是（ ）
①通常情况下，大盘股的流动性比小盘股差
②通常情况下，小盘股的流动性比大盘股差
③通常情况下，非上市公司股票的流动性比上市公司股票差
④通常情况下，上市公司股票的流动性比非上市公司股票差
规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。
①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险
②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递
③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护
④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间
⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期
上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决
议，并经（ ）通过。
根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，
督促并协助资管产品管理人办理账户（ ）等业务，并履行账户使用环节实名制审
核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。
以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（ ），
应当按照《证券法》第一百九十八条、《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监#管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。
①存在向投资者销售产品或提供服务时未了解投资者信息
②未合理划分产品或服务的风险等级
③在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时尽到了相关职责及注意义务
④未在情况变化时主动调整投资者分类、产品或者服务分级及适当性匹配意见
⑤向投资者销售、提供了禁止销售的产品或提供的服务
⑥在销售产品或提供服务前未告知相关信息或提供了虚假信息等情形
证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。
影响我国金融市场运行的因素有()。
Ⅰ.经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等
Ⅱ.信息技术的发展程度
Ⅲ.投资者的心理预期
Ⅳ.文化因素
投资者投资优先股的好处在于()。
Ⅰ.优先股股息固定，有债券特性，优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序，保护自己的权益
Ⅱ.优先股优先于普通股分配公司利润和剩余财产，因而投资风险相对较小，为一种较安全的投资对象
Ⅲ.优先股股息固定，投资者投资优先股收入稳定，可以作中长线投资
Ⅳ.优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，优先股的股息收益一般都会高于普通股的投资收益
