《证券投资顾问业务》点睛提分卷1

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1 单选题 1分

在理财规划中，（　　）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。

Ⅰ.现金

Ⅱ.消费

Ⅲ.支出

Ⅳ.债务

Ⅴ.收入

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正确答案：B

本题解析：

在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。

2 单选题 1分

根据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（　　）。

Ⅰ.RSI在较高或较低的位置形成头肩型和多重底，是采取行动的信号，离50越远，结论越可靠

Ⅱ.RSI处于高位，并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时股价对应的是一峰比一峰高，为底背离

Ⅲ.项背离是比较强烈的卖出信号

Ⅳ.RSI在低位形成两个底部抬高的谷底，而股价还在下降，是可以买入的信号

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正确答案：C

本题解析：

RSI处于高位。并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时股价对应的是一峰比一峰高，为项背离。

3 单选题 1分

攻府发行政府债券的目的是（　　）。

Ⅰ.解决政府投资的重点建设项目的资金需要

Ⅱ.减少货币的供应量

Ⅲ.解决政府投资的公共设施的资金需要

Ⅳ.弥补国家财政赤字

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正确答案：B

本题解析：

政府债券；政府债券的发行主体是政府，中央政府发行的债券被称为"国债"，其主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。

4 单选题 1分

个人生命周期可以分为（　　）。

Ⅰ.建立期

Ⅱ.探索期

Ⅲ.稳定期

Ⅳ.维持期

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正确答案：D

本题解析：

个人生命周期可以分成六个阶段：探索期、建立期、稳定期、维持期、高原期、退休期。

5 单选题 1分

下列关于增长型行业的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ.投资这些行业的股票可以使投资者避免受经济周期波动的显著影响

Ⅱ.这些行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定

Ⅲ.这些行业的发展主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其呈现持续的增长状态

Ⅳ.这些行业的股票价格完全不会明显地受到经济周期的影响

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正确答案：B

本题解析：

增长型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关。这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为它们主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。这种行业增长的形态也使得投资者难以把握精确的购买时机，因为这些行业的股票价格不会明显地随着经济周期的变化而变化。

6 单选题 1分

关于技术分析中的K线图，说法正确的是（　　）。

Ⅰ.K线图又称阴阳矩线图

Ⅱ.阳线通常用空心实体表示

Ⅲ.最高价和实体之间的线被称为上影线

Ⅳ.在囯内股票和期货市场，通常用红色表示阴线

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正确答案：A

本题解析：

如果收盘价格高于开盘价格，则k线被称为阳线，用空心的实体表示。反之称为阴线，用黑色实体或白色实体表示。在国内股票和期货市场，通常用红色表示阳线，绿色表示阴线。最高价和实体之间的线被称为上影线，最低价和实体间的线称为下影线。

7 单选题 1分

技术分析方法的特点有（　　）。

Ⅰ.量化指标特性

Ⅱ.趋势追逐特性

Ⅲ.直观特性

Ⅳ.追究价格形成原因

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正确答案：A

本题解析：

技术分析方法的特点有：（1）量化指标特性。（2）趋势追逐特性。（3）直观特性。

8 单选题 1分

下列关于GAUSS的说法，正确的有（　　）

Ⅰ.GAUSS是用语言编写的应用软件

Ⅱ.GAUSS是用数据编写的应用软件

Ⅲ.该软件具有极强的矩阵运算功能

Ⅳ.尤其适用于线性计是经济学模型的估计

Ⅴ.LSQ/GAUSS,即集中于基本计是经济学分析的GAUSS软件,在使用方便和计算快捷方面较其他软件具有明显的优越性。

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正确答案：C

本题解析：

GAUSS是用语言编写的应用软件，具有极强的矩阵运算功能，尤其适用于非线性计量经济字模型的估计。LSQ/GAUSS,即集中于基本计量经济学分析的GAUSS软件，在使用方便和计算快捷方面较其他软件具有明显的优越性。

9 单选题 1分

关于支撑线和压力线说法错误的是（　　）。

Ⅰ.支撑线和压力线可以相互转化

Ⅱ.—条压力线被突破，则成为支撑线

Ⅲ.压力线是指股价上涨到某价位附近时，出现买方増加，卖方减少的情况，使股价停止上涨的直线

Ⅳ.对支撞线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线重要性的确认

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正确答案：C

本题解析：

压力线是指股价上涨到某价位附近时，出现卖方增加，买方减少的情况，使股价停止上涨的直线。

10 单选题 1分

证券投资顾问向客户提供的投资建议以（　　）为依据。

Ⅰ.证券研究报告

Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见

Ⅲ.基于理论模型形成的投资分析意见

Ⅳ.基于分析方法形成的投资分析意见

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正确答案：B

本题解析：

证券投资顾问向客户提供的投资建议应根据包括证券研究报告或者基于证券研究报告，理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。