《证券投资顾问业务》高分通关卷3

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1 单选题 1分

下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。

Ⅰ.可从对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到

Ⅱ.不能人为设定

Ⅲ.可以直接使用历史上发生过的情景

Ⅳ.包括基准情景、最好的情景和最好的情景

Ⅴ.可以通过运行描述在特定情况下市场风险要素变动的随机过程得到

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正确答案：D

本题解析：

情景分析中的情景通常包括基准情景、最好的情景和最好的情景。 情景人为设定（如直接使用历史上发生过的情景）也可以对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到，或通过运行描述在特定情况下市场风险要素变动的随机过程得到

2 单选题 1分

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（ ）。

Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式

Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

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正确答案：D

本题解析：

证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；③证券投资顾问服务的内容和方式；④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策内容。

3 单选题 1分

根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。

Ⅰ.完全竞争市场

Ⅱ.垄断竞争市场

Ⅲ.寡头垄断市场

Ⅳ.完全垄断市场

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正确答案：B

本题解析：

根据市场竞争激烈程度，行业基本上可以分为四种市场类型，即完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断。

4 单选题 1分

移动平均数可以分为（ ）三种。

Ⅰ.算术移动平均线

Ⅱ.几何移动平均线

Ⅲ.加权移动平均线

Ⅳ.指数平滑移动平均线

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正确答案：C

本题解析：

移动平均数可以分为算术移动平均线、加权移动平均线、指数平滑移动平均线三种。

5 单选题 1分

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

Ⅰ.证券服务机构

Ⅱ.发行人

Ⅲ.上市公司

Ⅳ.基金管理人

Ⅴ.基金托管人

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正确答案：D

本题解析：

证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人，上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

6 单选题 1分

EViews具有的功能有（ ）

Ⅰ数据处理

Ⅱ.统计分析

Ⅲ.建模分析

Ⅳ.作图

Ⅴ.预测和模拟

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正确答案：D

本题解析：

Eviews具有数据处理、作图、统计分析、建模分析、预测和模拟等功能，在建模分析方面，包括单方程的线性模型和非线性模型，联立方程计量经济学模型，时间序列分析模型，分布滞后模型,向量自回归模型，误差修正模型,离散选择模型等有多种估计方法。

7 单选题 1分

下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ.如果DIF的走向与股价走向相背离，则此时是采取行动的信号

Ⅱ.底背离，可做卖

Ⅲ.顶背离，可做买

Ⅳ.当股价走势出现2个或3个近期低点时，而DIF（DEA）并不配合出现新低点，称为底背离

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正确答案：B

本题解析：

根据MACD背离原则：如果DIF的走向与股价走向相背离，则此时是采取行动的信号。当股价走势出现2个或3个近期低点时，而DIF（DEA）并不配合出现新低点，称为底背离，可做买。当股价走势出现2个或3个近期高点时，而DIF（DEA）并不配合出现新高点，称为顶背离，可做卖。

8 单选题 1分

股票类证券产品的组成包括（ ）。

Ⅰ.普通股票

Ⅱ.积累优先股

Ⅲ.优先股票

Ⅳ.非积累优先股

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正确答案：C

本题解析：

股票类证券产品组成：

①普通股票：普通股票持有者享有股东的基本权利和义务，股利完全随公司盈利的高低而变化。在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后。

②优先股票：优先股票持有者的股东权利受到一定限制，股息率是固定的，在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

9 单选题 1分

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。

Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程

Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评佑

Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示

Ⅳ.定期检查服务流程的有效性和合规性

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正确答案：A

本题解析：

相关风险控制措施，包括但不限于以下内容:（1）根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程；（2）定期进行风险评估、投资顾问绩效评估检查服务流程的有效性和合规性；（3）证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务，结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示等。

10 单选题 1分

衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。

Ⅰ.跨期性

Ⅱ.杠杆性

Ⅲ.可复制性

Ⅳ.高风险性

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正确答案：C

本题解析：

衍生产品类证券产品的基本特征：①跨期性。跨期性是指金融衍生工具会影响交易者在未来一段时间内或未来某时间上的现金流。②杠杆性。杠杆性是指金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金就可签订大额合约。③联动性。联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。④不确定性或高风险性。不确定性是指金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。（数值）的预测和判断的准确程度。