《证券投资顾问业务》真题精选2

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1 单选题 1分

根据道氏理论，市场波动的趋势分为( )。

Ⅰ 主要趋势

Ⅱ 次要趋势

Ⅲ 短暂趋势

Ⅳ 长期趋势

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正确答案：A

本题解析：

道氏理论认为，市场波动的趋势分为主要趋势、次要趋势和短暂趋势。

2 单选题 1分

下列关于棒形图的说法中，正确的有( )。

Ⅰ 棒形图只记录收盘价一个价格

Ⅱ 棒形图的运用多与成交量相配合

Ⅲ 以棒体的分布反映证券价格的走势

Ⅳ 不仅能反映一般线形图反映的全部内容，而且还能反映每日证券成交的价格差

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正确答案：C

本题解析：

棒形图的一种画法是，竖棒的顶部为最高价，底部为最低价，竖棒左边的横线代表开盘价，竖棒右边的横线代表收盘价。另一种画法是，只画收盘价，不画开盘价。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确。

3 单选题 1分

下列关于B系数含义的说法中，正确的有( )。

Ⅰ β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越弱

Ⅱ β系数为曲线斜率，证券或组合的收益与市场指数收益呈曲线相关

Ⅲ β系数为直线斜率，证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关

Ⅳ β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强

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正确答案：C

本题解析：

证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关，β系数为直线斜率，反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。β系数值绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强。

4 单选题 1分

证券产品买进时机选择的策略有( )。

Ⅰ 辨别买进时机

Ⅱ 买入时机比买何种股票更重要

Ⅲ 买何种股票比买入时机更重要

Ⅳ 谷底买进战略

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正确答案：A

本题解析：

证券产品买进时机选择的策略有：（1）辨别买进时机。（2）买入时机比买何种股票更重要。（3）谷底买进战略。（4）高价买进战略。（5）股票的名气周期。

5 单选题 1分

下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有( )。

Ⅰ 市场利率

Ⅱ 票面利率

Ⅲ 到期时间

Ⅳ 初始收益率

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正确答案：C

本题解析：

票面利率、到期时间、初始收益率是影响债券价格的利率敏感性的三个重要因素。保持其他因素不变，票面利率越低，息票债券的久期越长；到期收益率越低，息票债券的久期越长；到期时间越长，久期越长。

6 单选题 1分

在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有( )。

Ⅰ 菱形形态

Ⅱ 矩形形态

Ⅲ 旗形形态

Ⅳ 楔形形态

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正确答案：C

本题解析：

持续整理形态主要有三角形态（对称三角形、上升三角形、下降三角形）、矩形形态、旗形形态、楔形形态等，休整之后的走势往往是与原有趋势相同。

7 单选题 1分

下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有( )。

Ⅰ 有效边界是可行域的上边界部分

Ⅱ 对于无限区域可行域没有有效边界

Ⅲ 有效边界是可行域的外部边界

Ⅳ 对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界

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正确答案：D

本题解析：

根据有效证券组合的定义，有效组合不止1个，描绘在可行域的图形中，可行域的上边界部分，称为“有效边界”。对于可行域内部及下边界上的任意可行组合，均可以在有效边界上找到一个有效组合比它好。

8 单选题 1分

行业竞争分析的主要内容包括( )j

Ⅰ 产业价值链分析

Ⅱ 行业竞争结构分析

Ⅲ 完全竞争结构分析

Ⅳ 完全垄断结构分析

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正确答案：C

本题解析：

行业竞争分析的主要内容包括两个方面。即产业价值链分析和行业竞争结构分析。

9 单选题 1分

目前，证券投资分析所采用的方法主要有( )。

Ⅰ 基本分析法

Ⅱ 技术分析法

Ⅲ 量化分析法

Ⅳ 概率分析法

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正确答案：A

本题解析：

目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有基本分析法、技术分析法和量化分析法。

10 单选题 1分

分析金融机构正常状况下的现金流量变化的作用在于( )。

Ⅰ 有效缓解市场波动所产生的冲击

Ⅱ 避免在某一时刻面临过高的资金需求

Ⅲ 有助于充分利用各种融资渠道

Ⅳ 避免在某一时刻持有过量的闲置资金

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正确答案：D

本题解析：

分析金融机构正常状况下的现金流量变化有助于金融机构充分利用各种融资渠道，避免在某一时刻有过量的闲置资金或面临过高的资金需求，以有效缓解市场波动所产生的冲击。