2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题

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1 单选题 1分

私募基金募集结算资金专用账户主要用于（ ）。

Ⅰ.归集募集结算资金；

Ⅱ.支付赎回款项；

Ⅲ.向投资者分配收益；

Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产；

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正确答案：B

本题解析：

私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基 金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金 财产等，确保资金原路返还。

2 单选题 1分

基金年度报告的内容应包括（ ）。

Ⅰ.经审计的基金财务会计报告；

Ⅱ.基金托管人报告；

Ⅲ.基金管理人报告；

Ⅳ.更新的基金合同

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正确答案：C

本题解析：

基金年度报告的主要内容如下：1.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任2.正文与摘要的披露3.关于年度报告中的重要提示4.基金财务指标的披露5.基金净值表现的披露6.管理人报告的披露7.基金财务会计报告的编制与披露8.基金投资组合报告的披露9.基金持有人信息的披露10.开放式基金份额变动的披露

3 单选题 1分

关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法正确的是（ ）。

Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷；

Ⅱ.开展行业宣传和投资者教育活动；

Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚；

Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记；

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正确答案：B

本题解析：

依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包 括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则， 监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定 给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资 质管理和业务培训；⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。

4 单选题 1分

关于基金职业道德规范中合法合规的"法"和"规"的内容，以下表述正确的是（ ）

Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章

Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范

Ⅳ.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

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正确答案：A

本题解析：

守法合规中的"法"和"规"，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章、还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

5 单选题 1分

封闭式基金上市交易的条件包括（ ）。

Ⅰ.基金合同期限为5年以上；

Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币；

Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人；

Ⅳ.公司自有资金认购不少于1000万元人民币

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正确答案：A

本题解析：

封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：（1)基金的募集符合《证券投资基金法》规定；（2)基金合同期限为5年以上；（3)基金募集金 额不f氏于2亿元人民币；（4)基金份额持有人不少于1 000人；（5)基金份额上市交易 规则规定的其他条件。

6 单选题 1分

证券投资基金反映的法律关系是（ ）。

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正确答案：D

本题解析：

基金反映的则是一种信托关系。

7 单选题 1分

针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的（ ）原则。

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正确答案：D

本题解析：

定性和定量相结合原则。针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要缋效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。

8 单选题 1分

与私募基金相比，公募基金具有的特点是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

私募募集是定向的，而公募基金募集对象不固定。

9 单选题 1分

以下行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。

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正确答案：C

本题解析：

基金职业道德教育的途径多种多样，主要有以下几种：①岗前职业道德教育；②岗位职业道德教育；③基金业协会的自律；④树立基金职业道德典型；⑤社会各界持续监督。

10 单选题 1分

以下不属于基金上市交易公告书主要披露事项的是（ ）

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正确答案：B

本题解析：

基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。