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2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选2

卷面总分:95分 答题时间:240分钟 试卷题量:95题 练习次数:82次
单选题 (共95题,共95分)
1.

基金管理人应当自收到核准文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 6
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2.

关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作,以下说法错误的是( )

  • A. 应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
  • B. 必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
  • C. 为保障基金份额持有人信息的安全,必须信息技术负责人兼任信息安全负责人
  • D. 应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限
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3.

关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是( )。

  • A. 检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚
  • B. 检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
  • C. 检查并提出处理建议
  • D. 检查并对违规的基金经理限制其投资权限
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4.

基金监管的首要目标是( )

  • A. 保护投资人及其相关当事人的合法权益
  • B. 保障基金行业的健康发展
  • C. 维护市场秩序
  • D. 监督基金机构的稳健运行
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5.

某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。

Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训;

Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督;

Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金;

Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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6.

按照基金运作方式,证券投资基金可以划分为( )。

  • A. 私募基金和公募基金
  • B. 上市基金和不上市基金
  • C. 开放式基金和封闭式基金
  • D. 契约型基金和公司型基金
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7.

以下不属于金融市场构成要素的是( )。

  • A. 金融工具
  • B. 金融交易的组织方式
  • C. 市场参与者
  • D. 外部环境
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8.

开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时,以下做法错误的是( )

  • A. 管理人可以接受全额赎回申请
  • B. 巨额赎回且部分延期赎回的,管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告,说明有关处理方法
  • C. 管理人可以暂停接受赎回申请
  • D. 巨额赎回且部分延期赎回的,管理人应立即向中国证监会备案
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9.

各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需要报送的基本信息不包括( )

  • A. 主要股东或者合伙人名单
  • B. 公司章程或者合伙人协议
  • C. 高级管理人员的基本信息
  • D. 公司内部控制制度
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10.

关于股票和股票基金,以下描述错误的是( )。

  • A. 投资者可以评估股票价格被高估或低估,但股票基金份额净值是客观的
  • B. 股票的价格会受到投资者买卖的影响,但股票基金份额净值不受交易日当日投资者申购或赎回的影响
  • C. 股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化
  • D. 股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险
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11.

下列关于普通基金净值公告的表述中,正确的是( )。

  • A. 开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每天的份额净值和资产净值
  • B. 封闭式基金每周披露的信息应当包括资产净值和份额净值
  • C. 封闭式基金每日披露的信息应当包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值
  • D. 开放式基金在开放申购和赎回前,应当披露每个开放日的资产净值、份额净值和份额累计净值
标记 纠错
12.

以下不属于资产管理产品的是( )。

  • A. 保险资产管理计划
  • B. 集合信托计划
  • C. 银行大额存单质押融资
  • D. 私募股权投资基金
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13.

关于基金营销的特殊性,以下说法正确的是( )

  • A. 基金营销人员应更注重营销的技巧和策略而非相关金融知识
  • B. 为促进基金销售,基金销售机构为投资者提供合理的收益预测
  • C. 应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的基金
  • D. 基金营销是一种产品的营销行为,目的是将基金产品销售给客户
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14.

关于基金销售协议,以下描述错误的是( )。

Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议;

Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议;

Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及补充协议中约定;

Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

  • A. Ⅱ.Ⅳ
  • B. Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ
标记 纠错
15.

关于基金销售业务内部控制的主要内容,以下表述错误的是( )

  • A. 对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查,并监督基金代销行为符合协议约定
  • B. 准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音
  • C. 基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权,并被及时地执行
  • D. 评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
标记 纠错
16.

目前可申请从事基金代理销售的机构不包括( )。

  • A. 证券投资咨询机构
  • B. 商业银行
  • C. 基金评价机构
  • D. 保险公司
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17.

以下不属于基金法定信息披露范畴的是( )。

  • A. 基金投资预测说明书
  • B. 基金合同
  • C. 基金托管协议
  • D. 基金招募说明书
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18.

一些国家(地区)的法律法规规定,证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作,其目的是为了促使证券投资基金( )。

  • A. 分散投资风险
  • B. 获得市场可能找到的所有投资机会
  • C. 获得资产配置带来的好处
  • D. 发挥资金规模效应
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19.

我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。

  • A. 基金投资者
  • B. 基金管理公司
  • C. 基金份额持有人
  • D. 基金托管银行
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20.

根据《证券投资基金法》的规定,公募证券投资基金的合同生效日是( )。

  • A. 基金合同生效公告发布之日
  • B. 投资人缴纳认购的基金份额的款项之日
  • C. 基金募集结束日
  • D. 基金管理人办理完毕基金备案手续之日
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21.

公募证券投资基金成立日是( )。

  • A. 募集期届满之日
  • B. 基金合同生效日
  • C. 验资报告出具之日
  • D. 基金合同生效公告当日
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22.

关于"审慎监管原则",以下表述正确的是( )。

  • A. 审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中
  • B. 通过偿付能力监管和风险防控制度体系,维护投资人对金融机构和金融市场的信心
  • C. 要在基金机构发生亏损时采取有效措施,让基金机构股东之外的其他人不受损失
  • D. 基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
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23.

关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是( )。

  • A. 降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本
  • B. 体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
  • C. 有利于非公开募集基金的灵活操作
  • D. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管
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24.

关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式,以下表述错误的是( )。

  • A. 开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
  • B. 开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响
  • C. 根据市场行情变化,封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现折溢价情况
  • D. 封闭式基金的交易实行价格涨跌幅限制
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25.

关于基金管理人内部控制,以下说法错误的是( )。

  • A. 基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
  • B. 基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
  • C. 基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
  • D. 基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
标记 纠错
26.

关于基金投资顾问机构,以下表述错误的是( )。

  • A. 基金投资顾问机构承担全部责任后,应当免除其委托人依法应当承担的责任
  • B. 基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案
  • C. 基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务
  • D. 基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统
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27.

关于内幕信息,以下表述错误的是( )。

  • A. 非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
  • B. 内幕信息必须是来源可靠的信息
  • C. 内幕信息必须是重要的信息,要能够影响证券价格
  • D. 内幕信息必须是非公开的信息
标记 纠错
28.

关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息,以下表述错误的是( )。

  • A. 不需要提交招募说明书
  • B. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别
  • C. 采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议
  • D. 需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议
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29.

关于私募基金销售行为,以下说法错误的是( )。

  • A. 私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
  • B. 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
  • C. 私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
  • D. 私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益,但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
标记 纠错
30.

关于资产里行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用,以下说法错误的是( )。

  • A. 是实体经济体系最重要的生产资金来源
  • B. 使资金需求方和资金供给方方便地连接起来
  • C. 为市场经济体系有效配置资源
  • D. 为金融市场提供流动性,降低了交易成本
标记 纠错
31.

基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善,体现基金公司( )。

  • A. 独立性原则
  • B. 全面性原则
  • C. 最高性原则
  • D. 适时性原则
标记 纠错
32.

基金募集失败是,基金管理人应当承担的责任是( )。

  • A. 基金管理人再次安排并确保客户参与基金管理人发行的其他产品中
  • B. 按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率,支付投资者已交纳款项的利息
  • C. 以基金管理固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
  • D. 在基金募集期限届满后60内返还投资者已缴纳的款项
标记 纠错
33.

基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括( )。

  • A. 信用风险
  • B. 信息技术风险
  • C. 市场风险
  • D. 基金持有人净赎回基金总份额5%以内份额的风险
标记 纠错
34.

基金销售机构可以开展的业务不包括( )。

  • A. 基金理财业务咨询
  • B. 办理基金份额的登记
  • C. 发售基金份额
  • D. 办理基金份额申购和赎回
标记 纠错
35.

基金招募说明书披露的主要事项不包括( )

  • A. 基金份额的发售方式
  • B. 基金资产估值方法
  • C. 基金销售机构的法律责任
  • D. 基金运作方式
标记 纠错
36.

甲有1000元闲置资金,希望通过投资实现保值増值,但1000元最多只能购买1、2只股票,因此甲选择购买沪深300指数基金,甲的选择是因为基金具有以下特点( )。

  • A. 组合投资、分散风险
  • B. 利益共享、风险共担
  • C. 严格监管、信息透明
  • D. 独立托管保障安全
标记 纠错
37.

巨额赎回的确认标准为:单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( )

  • A. 0.05
  • B. 0.1
  • C. 0.15
  • D. 0.2
标记 纠错
38.

某基金公司拟进行股票型公募基金的募集,宣传推介材料中符合法规的是( )。

  • A. 某公司投资总监张某称,本公司产品是他最想买的产品
  • B. 本公司成立6个月以上的全部股票型公募基金自成立以来的业绩
  • C. 与其他公司相比,本公司言而有信
  • D. 本产品收益率预计可达6.5%
标记 纠错
39.

某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新,该事件反映贵公司在内部控制方面违背了( )原则。

  • A. 健全性
  • B. 有效性
  • C. 相互制约
  • D. 独立性
标记 纠错
40.

某基金销售支付互联网平台开展与货币基金相关的推广活动时,以下做法正确的是( )。

  • A. 以"电子理财账户"从事货币基金的宣传推介活动
  • B. 在显著位置宣传基金管理人
  • C. 在网站首页上显示"比股票安全,比存款赚钱"
  • D. "—站式理财平台"开展货币基金的宣传推介活动
标记 纠错
41.

某投资人赎回某开放是混合型基金C类基金份额(收取销售服务费),持有期为20日,收取赎回费100元,该赎回费计入基金财产的金额为( )。

  • A. 50元
  • B. 75元
  • C. 25元
  • D. 100元
标记 纠错
42.

根据相关法律法规,独立董事人数不得少于( )认且不得少于董事会人数的( )

  • A. 2,2/3
  • B. 2,1/3
  • C. 3,2/3
  • D. 3,1/3
标记 纠错
43.

根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引( )试行)》,普通投资者风险承受能力应至少分为( )个类型。

  • A. 3
  • B. 4
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
44.

根据不同类别私募基金的特点,制定私募行业投资者风险i只别能力和承担能力问卷及风险揭示书的机构是( )

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证券投资基金业协会
  • C. 私募基金管理人
  • D. 私募基金销售机构
标记 纠错
45.

对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。

  • A. 董事会
  • B. 管理层
  • C. 监查长
  • D. 基金经理
标记 纠错
46.

当基金募集期限届满时,以下选顼会导致基金募集失败的是( )。

  • A. 非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份,基金份额持有人数198人
  • B. 公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份,基金份额持有人数260人
  • C. 非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份,基金份额持有人数198人
  • D. 公开募集开放式基金募集份额总额5亿份,基金份额持有人数260人
标记 纠错
47.

ETF基金之所以能够进行套利是基于( )

  • A. 实物申购、赎回机制
  • B. —级市场与二级市场并存的交易制度
  • C. 被动操作指数基金
  • D. 通过交易所进行交易
标记 纠错
48.

( )不属于混合型基金。

  • A. 对冲配置型基金
  • B. 股债平衡型基金
  • C. 偏股型基金
  • D. 偏债型基金
标记 纠错
49.

投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF( )特点。

  • A. 被动操作指数基金
  • B. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
  • C. 独特的实物申购、赎回机制
  • D. 只能通过交易所进行交易
标记 纠错
50.

下列属于基金托管协议包含的重要信息的是( )。

  • A. 基金持有人大会的召集、仪事及表决的程序和规则
  • B. 基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查
  • C. 基金管理人和托管人之间的相互监督和核查
  • D. 基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额
标记 纠错
51.

以下公开交易的投资标的,不属于证券投资基金主要投资的是( )。

  • A. 大宗商品
  • B. 货币
  • C. 金融衔生工具
  • D. 股票
标记 纠错
52.

以下特殊类型基金中,一般采用被动式投资策略的是( )。

  • A. 基金中的基金(FOF)
  • B. 交易所交易基金(ETF)
  • C. 上市开放式基金(LOF)
  • D. QDII基金
标记 纠错
53.

以下中国基金业协会会员中,为普通会员的是( )

  • A. 基金服务机构
  • B. 基金管理人
  • C. 地方基金业协会
  • D. 证券期货交易所
标记 纠错
54.

在价格策略中,基金销售机构通常采用多种费率结构相结合的方式,设定不同费率结的依据不包括( )。

  • A. 申购资金量的不同
  • B. 基金成立时间的不同
  • C. 基金投资品种的不同
  • D. 基金份额持有时间的不同
标记 纠错
55.

在宣传推介材料( ),基金销售机构应当向监管部门报备相关材料,

  • A. 发布之日前3个工作日
  • B. 发布之日起5个工作日内
  • C. 发布之日前5个工作日
  • D. 发布结束后3个工作日内
标记 纠错
56.

QDII基金在定期报告中的特殊披露要求有( )。

Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息

Ⅱ.境外证券投资信息

Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息

Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
57.

关于风险管理的描述,以下正确的是( )。

Ⅰ.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分

Ⅱ.风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等;

Ⅲ.控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅱ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
58.

基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是( )

Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营里能力

Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力

Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素

Ⅳ.不得使用基金管理人提供的非公开信息

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
59.

基金销售渠道审慎调查包括( )。

Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查

Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

  • A. Ⅰ.Ⅱ
  • B. Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅲ
标记 纠错
60.

守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。

Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律;

Ⅱ.证监会发布的各类部门规章;

Ⅲ.基金公司内部工作规程;

Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C. Ⅰ.Ⅲ
  • D. Ⅰ.Ⅱ
标记 纠错
61.

下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )

Ⅰ.未知价原则

Ⅱ.已知价原则

Ⅲ.份额申购、份额赎回原则

Ⅳ.金额申购、份额赎回原则

  • A. Ⅰ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅲ
  • C. Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ
标记 纠错
62.

( )要求使用精确的语言披露信息,在内容上和表达方式上不得使人误解,不得使用模棱两可的语言。

  • A. 客观性原则
  • B. 及时性原则
  • C. 准确性原则
  • D. 完整性原则
标记 纠错
63.

公募基金的招募说明书更新的频率是每( )。

  • A. 1个月
  • B. 6个月
  • C. 3个月
  • D. 12个月
标记 纠错
64.

关于QDII基金的募集认购,以下表述错误的是( )

  • A. 基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
  • B. 基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
  • C. QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购,例如美元等
  • D. 基金S理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格
标记 纠错
65.

关于道德和法律的区别,以下表述错误的是( )。

  • A. 道德规范一般没有明确的制裁措施
  • B. 法律要求权利义务对等
  • C. 法律规范的结构是假定、处理和制裁
  • D. 道德要求权利义务对等
标记 纠错
66.

关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述,错误的是( )。

  • A. 当客户的利益与机构的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
  • B. 当直销客户与代销客户的利益发生冲突时,要公平对待直销与代销客户
  • C. 当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时,要优先满足客户的利益
  • D. 当不同客户之间的利益发生冲突时,要优先保护中小投资者的利益
标记 纠错
67.

关于基金份额持有人名册的设立和维护,以下表述正确的是( )。

  • A. 基金销售机构负责设立,基金注册登记机构负责维护
  • B. 基金注册登记机构负责设立和维护
  • C. 基金注册登记机构负责设立,基金销售机构负责维护
  • D. 基金销售机构负责设立和维护
标记 纠错
68.

关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是( )。

  • A. 基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
  • B. 基金合同应约定基金的投资范围和投资策略
  • C. 基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式
  • D. 开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
标记 纠错
69.

关于基金客户服务的原则,正确的是( )

  • A. 优先服务、有效沟通
  • B. 安全第一、专业规范
  • C. 客户至上、保障收益
  • D. 本金安全、追求收益
标记 纠错
70.

关于基金认购与基金申购的区别,以下表述错误的是( )

  • A. 认购份额要在基金合同生效时确认,申购份额通常在T+2日之确认
  • B. 申购费一般低于认购费
  • C. 认购是按1元进行认购,申购通常按未知价确认
  • D. 在基金募集期内购买基金的行为称为基金认购基金合同生效后申请购买基金的行为称为基金申购
标记 纠错
71.

关于开放式基金,以下表述错误的是( )。

  • A. 基金份额数量不固定
  • B. 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
  • C. 投资策略强调流动性管理,基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
  • D. 一般有一个固定的存续期
标记 纠错
72.

关于依法监管原则,以下说法错误的是( )。

  • A. 基金经管机构职权的取得应当有法律依据
  • B. 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
  • C. 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
  • D. 基金监管机构的设置必须有法律依据
标记 纠错
73.

关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用,以下表述错误的是( )。

  • A. 证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协调
  • B. 证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险自己保值增值
  • C. 证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大
  • D. 证券投资基金可以为保险资金提供专业化的投资服务
标记 纠错
74.

关于资产管理,以下表述错误的是( )。

  • A. 资产管理人根据投资者授权,进行资产投资管理并承担受托人义务
  • B. 从管理方式来看,资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现増值
  • C. 从受托资产来看,主要包含固定资产等实物资产
  • D. 从参与方式来看,包括委托方和受托方
标记 纠错
75.

基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是( )。

  • A. 股东会
  • B. 投资决策委员会
  • C. 总经理办公会
  • D. 董事会
标记 纠错
76.

基金管理人存在以下( )的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

  • A. 基金公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
  • B. 基金公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
  • C. 基金公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况
  • D. 基金公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
标记 纠错
77.

基金管理人设监事会,监事会的负责对象是( )。

  • A. 股东会
  • B. 管理层
  • C. 董事长
  • D. 董事会
标记 纠错
78.

基金销售机构应制定完善的资金清算流程,资金管理符合( )对基金销售结算资金管理有关要求。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国银保监会
  • C. 中国人民银行
  • D. 中国证券投资基金业协会
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79.

基金销售人员基金行为规范要求,基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括( )。

  • A. 稳重大方
  • B. 热情诚恳
  • C. 统一着装
  • D. 语言和行为举止文明礼貌
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80.

基金宣传推介材料禁止使用( )

  • A. 基金合同生效不足六个月的基金业绩
  • B. 以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
  • C. 基金合同生效十年以上的基金业绩
  • D. 基金管理人管理的其他基金过往业绩
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81.

某封闭式基金二级市场价格为1.25元,基金份额净值为1.10元,该基金的这种现象属于( )

  • A. 折价,折价率约为13.6%
  • B. 溢价,溢价率约为13.6%
  • C. 溢价,溢价率为12.0%
  • D. 折价,折价率为12.0%
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82.

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,法规对保存期限的要( )。

  • A. 自基金清算终止之日起不得少于10年
  • B. 自基金清算终止之日起不得少于20年
  • C. 自基金清算终止之日起不得少于5年
  • D. 自基金清算终止之日起不得少于15年
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83.

宋先生赎回B基金10000份,赎回当日净值是1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。

  • A. 50
  • B. 64.25
  • C. 67.15
  • D. 67.5
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84.

王先生投资6万元认购开放式基金份额,认购基金在募集期产生的利息10元,其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为( )元。

  • A. 58949.1
  • B. 58930
  • C. 58920
  • D. 58939.1
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85.

下列各类基金在基金募集注册时,不适用简易程序的有( )

  • A. QDII基金
  • B. 分级基金
  • C. 跨境ETF
  • D. 发起式基金
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86.

以下不属于基金上市交易公告书主要披露事项的是( )

  • A. 基金投资组合报告
  • B. 基金公司内部监察报告
  • C. 持有人结构及前10名持有人
  • D. 基金概况
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87.

以下行为中,不属于基金职业道德教育主要途径的是( )。

  • A. 基金公司表彰岗位突出贡献标兵
  • B. 行业协会开展内幕交易案件警示展
  • C. 证监会向违规机构和个人出具行政监管措施
  • D. 基金公司新员工学习所在机构的员工手册
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88.

与私募基金相比,公募基金具有的特点是( )。

  • A. 投资风险较高
  • B. 投资活动所收到的限制和约束少
  • C. 基金募集对象不固定
  • D. 采取非公开方式发售
标记 纠错
89.

针对具体业务部门,公司应建立具体的风险控制指标体系,并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩,使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的( )原则。

  • A. 适时性
  • B. 独立性
  • C. 全面性
  • D. 定性和定量相结合
标记 纠错
90.

证券投资基金反映的法律关系是( )。

  • A. 同时具备所有权和债权两种关系
  • B. 债权债务关系
  • C. 所有权关系
  • D. 信托关系
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91.

封闭式基金上市交易的条件包括( )。

Ⅰ.基金合同期限为5年以上;

Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币;

Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人;

Ⅳ.公司自有资金认购不少于1000万元人民币

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅳ
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92.

关于基金职业道德规范中合法合规的"法"和"规"的内容,以下表述正确的是( )

Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律

Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章

Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范

Ⅳ.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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93.

关于中国证券投资基金业协会的职责,以下说法正确的是( )。

Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷;

Ⅱ.开展行业宣传和投资者教育活动;

Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚;

Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记;

  • A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
94.

基金年度报告的内容应包括( )。

Ⅰ.经审计的基金财务会计报告;

Ⅱ.基金托管人报告;

Ⅲ.基金管理人报告;

Ⅳ.更新的基金合同

  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
标记 纠错
95.

私募基金募集结算资金专用账户主要用于( )。

Ⅰ.归集募集结算资金;

Ⅱ.支付赎回款项;

Ⅲ.向投资者分配收益;

Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产;

  • A. Ⅱ.Ⅲ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ
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