当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2018基金从业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题精选2
基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。
关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是（ ）
关于基金公司合规管理部门开展工作，以下说法错误的是（ ）。
基金监管的首要目标是（ ）
某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。
Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训；
Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督；
Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金；
Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为（ ）。
以下不属于金融市场构成要素的是（ ）。
开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（ ）
各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需要报送的基本信息不包括（ ）
关于股票和股票基金，以下描述错误的是（ ）。
下列关于普通基金净值公告的表述中，正确的是（ ）。
以下不属于资产管理产品的是（ ）。
关于基金营销的特殊性，以下说法正确的是（ ）
关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。
Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议；
Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品，再补充签订销售协议；
Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及补充协议中约定；
Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费
关于基金销售业务内部控制的主要内容，以下表述错误的是（ ）
目前可申请从事基金代理销售的机构不包括（ ）。
以下不属于基金法定信息披露范畴的是（ ）。
一些国家（地区）的法律法规规定，证券投资基金需以组合投资的方式进行基金的投资运作，其目的是为了促使证券投资基金（ ）。
我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。
根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的合同生效日是（ ）。
公募证券投资基金成立日是（ ）。
关于"审慎监管原则"，以下表述正确的是（ ）。
关于非公开募集基金管理人登记的描述，以下错误的是（ ）。
关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式，以下表述错误的是（ ）。
关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。
关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。
关于内幕信息，以下表述错误的是（ ）。
关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息，以下表述错误的是（ ）。
关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。
关于资产里行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（ ）。
基金公司风险控制的制度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善，体现基金公司（ ）。
基金募集失败是，基金管理人应当承担的责任是（ ）。
基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括（ ）。
基金销售机构可以开展的业务不包括（ ）。
基金招募说明书披露的主要事项不包括（ ）
甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值増值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。
巨额赎回的确认标准为：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）
某基金公司拟进行股票型公募基金的募集，宣传推介材料中符合法规的是（ ）。
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新，该事件反映贵公司在内部控制方面违背了（ ）原则。
某基金销售支付互联网平台开展与货币基金相关的推广活动时，以下做法正确的是（ ）。
某投资人赎回某开放是混合型基金C类基金份额(收取销售服务费），持有期为20日，收取赎回费100元，该赎回费计入基金财产的金额为（ ）。
根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）认且不得少于董事会人数的（ ）
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（ ）试行)》，普通投资者风险承受能力应至少分为（ ）个类型。
根据不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险i只别能力和承担能力问卷及风险揭示书的机构是（ ）
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（ ）。
当基金募集期限届满时，以下选顼会导致基金募集失败的是（ ）。
ETF基金之所以能够进行套利是基于（ ）
（ ）不属于混合型基金。
投资者可通过ETF进行套利交易，这主要是由于ETF（ ）特点。
下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。
以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。
以下特殊类型基金中，一般采用被动式投资策略的是（ ）。
以下中国基金业协会会员中，为普通会员的是（ ）
在价格策略中，基金销售机构通常采用多种费率结构相结合的方式，设定不同费率结的依据不包括（ ）。
在宣传推介材料（ ），基金销售机构应当向监管部门报备相关材料,
QDII基金在定期报告中的特殊披露要求有（ ）。
Ⅰ.境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ.境外证券投资信息
Ⅲ.外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ.投资顾问主要负责人变动信息
关于风险管理的描述，以下正确的是（ ）。
Ⅰ.员工的风险信息交流意识是风险管理的重要组成部分
Ⅱ.风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等；
Ⅲ.控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（ ）
Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营里能力
Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力
Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时，尽力减少主观因素和人为因素
Ⅳ.不得使用基金管理人提供的非公开信息
基金销售渠道审慎调查包括（ ）。
Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查
Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。
Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律；
Ⅱ.证监会发布的各类部门规章；
Ⅲ.基金公司内部工作规程；
Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是（ ）
Ⅰ.未知价原则
Ⅱ.已知价原则
Ⅲ.份额申购、份额赎回原则
Ⅳ.金额申购、份额赎回原则
（ ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
公募基金的招募说明书更新的频率是每（ ）。
关于QDII基金的募集认购，以下表述错误的是（ ）
关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（ ）。
关于基金从业人员“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是（ ）。
关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（ ）。
关于基金合同的主要内容，以下说法错误的是（ ）。
关于基金客户服务的原则，正确的是（ ）
关于基金认购与基金申购的区别，以下表述错误的是（ ）
关于开放式基金，以下表述错误的是（ ）。
关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。
关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是（ ）。
关于资产管理，以下表述错误的是（ ）。
基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（ ）。
基金管理人存在以下（ ）的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
基金管理人设监事会，监事会的负责对象是（ ）。
基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（ ）对基金销售结算资金管理有关要求。
基金销售人员基金行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。
基金宣传推介材料禁止使用（ ）
某封闭式基金二级市场价格为1.25元，基金份额净值为1.10元，该基金的这种现象属于（ ）
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要（ ）。
宋先生赎回B基金10000份，赎回当日净值是1.350元，赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
王先生投资6万元认购开放式基金份额，认购基金在募集期产生的利息10元,其对应认购费率为1.8%,净值为1元。王先生净认购金额为（ ）元。
下列各类基金在基金募集注册时，不适用简易程序的有（ ）
以下不属于基金上市交易公告书主要披露事项的是（ ）
以下行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。
与私募基金相比，公募基金具有的特点是（ ）。
针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性。体现了公司风险管理的（ ）原则。
证券投资基金反映的法律关系是（ ）。
封闭式基金上市交易的条件包括（ ）。
Ⅰ.基金合同期限为5年以上；
Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币；
Ⅲ.基金份额持有人不少于1000人；
Ⅳ.公司自有资金认购不少于1000万元人民币
关于基金职业道德规范中合法合规的"法"和"规"的内容，以下表述正确的是（ ）
Ⅰ.包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
Ⅱ.包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章
Ⅲ.包括基金行业自律性规则与职业规范
Ⅳ.不包括基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程和纪律等
关于中国证券投资基金业协会的职责，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷；
Ⅱ.开展行业宣传和投资者教育活动；
Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为并给予行政处罚；
Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记；
基金年度报告的内容应包括（ ）。
Ⅰ.经审计的基金财务会计报告；
Ⅱ.基金托管人报告；
Ⅲ.基金管理人报告；
Ⅳ.更新的基金合同
私募基金募集结算资金专用账户主要用于（ ）。
Ⅰ.归集募集结算资金；
Ⅱ.支付赎回款项；
Ⅲ.向投资者分配收益；
Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产；
