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关于股票首次公开发行,以下表述错误的是( )。
A项正确,股票首次公开发行并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的,是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票,通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。
B、C项正确,上市主要包括境内上市和境外上市,境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板;对我国企业来说,境外IPO市场主要以香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ )、纽约证券交易所(NYSE )等市场为主。
D项错误,从退出风险的角度来看,全球主要股票市场均设置了限售期的要求,股权投资基金通常需在企业上市一段时间后才可以将所持上市企业的股票卖出。
故本题选D。
(2017年)某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为A、B、C、D、E五类,下列违反销售适用性的行为是( )。
Ⅰ.主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品
Ⅱ.主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品
Ⅲ.主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品
Ⅳ.主动向D类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品
(2017年真题)我国基金信息披露的制度体系由( )组成。
Ⅰ.国家法律
Ⅱ.部门规章
Ⅲ.规范性文件
Ⅳ.自律性规则
(2016年真题)封闭式基金交易报价最小变动单位是( )元人民币。
下列关于道德的约束性,表述不正确的是( )。
基金合同特别约定的事项不包括( )。
下列关于发起式基金的表述,不正确的是( )。
下列基金类型中投资风险最低的是( )。
( )不是最常见和普遍的金融工具的投资产品。
道德的特征不包括( )。
下列关于守法合规的说法错误的是( )。