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下列关于守法合规的说法错误的是(  )。

  • A.基金从业人员接受基金监管机构的监管
  • B.避免基金从业人员实施违法违规行为
  • C.仅需要遵守国家法律
  • D.避免为他人违法违规提供帮助
答案: C
本题解析:

守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

更新时间:2022-03-15 09:56
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单选题

基金销售机构在履行程序后,可以对以下哪种或哪些费用进行打折 ()

I.认购费

II.申购费

III.销售服务费

IV.赎回费

  • A.I、ll
  • B.II
  • C.II、 III、IV
  • D.II、IV
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关于基金服务业务,基金服务机构可以开展的业务不包括()

  • A.公募基金的销售
  • B.公募基金的投资决策
  • C.公募基金的销售支付
  • D.公募基金的份额登记
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证券投资基金有助于防止市场的过度投机,具体体现在证券投资基金()。

  • A.有助于促进信息的有效利用和传播,实现资源合理配置
  • B.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用
  • C.有助于推动市场价值体系的形成,倡导理性的投资文化
  • D.有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构
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基金管理人在收到基金准予注册文件六个月之后才开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应向国务院证券监督管理机构()。

  • A.口头说明
  • B.重新提交注册申请
  • C.提交延期申请
  • D.备案
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某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状,给公司下达了很高的绩效考核指标,该公司管理层非常激进,导致公司发生多起违规事件,该公司在内部控制上存在的首要问题是() 问题。

  • A.控制活动
  • B.风险评估
  • C.信息沟通
  • D.控制环境
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关于另类投资基金,以下表述正确的是()。

  • A.另类投资基金是一种直接投资工具
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  • C.另类投资基金可投资于债券、股票
  • D.另类投资基金是私募基金
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单选题

商业银行担任基金托管人的由()审核。

  • A.中国银保监会会同中国证券业协会
  • B.中国人民银行会同中国银保监会
  • C.中国证券投资基金业协会会同中国证监会
  • D.中国证监会同中国银保监会
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单选题

在宣传销售基金产品时以下行为中违反法规规定的是()。

①合理预测所推介基金的未来业绩

②登载销售人员个人的推荐性文字

③向投资者承诺最低收益率

④登载基金评价机构对过往业绩的评价

  • A.①②③④
  • B.②③
  • C.①②③
  • D.①③④
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单选题

基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于:基金管理公司所管理的基金财产是基于()形成的,通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

  • A.合同关系
  • B.信托关系
  • C.投资关系
  • D.管理关系
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单选题

申请设立基金时,基金管理人不需要向监管机构提交的文件是()。

  • A.基金募集申请报告
  • B.基金托管协议草案
  • C.招募说明书草案
  • D.上市交易公告书
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