某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )。
中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。第八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:(一)净资本不得低于人民币3000万元(即不得低于3000×120%=3600万元);(二)净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%(即不得低于100%×120%=1.2);(三)净资本与净资产的比例不得低于20%(即不得低于20%×120%=0.24);(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100%(即不得低于100%×120%=1.2);(五)负债与净资产的比例不得高于150%(即不得高于150%×80%=1.2);(六)规定的最低限额结算准备金要求。
期货公司在评价期内存在( )情形的,市场竞争力不予加分,并将公司类别下调3 个级别。
某期货公司的期末净资本为4200万元,净资产为6000万元,负债(不含客户权益)为1000万元,风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )。
某期货公司的期末风险监管报表显示,2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%,2014年8月净资本与风险资本准备的比例为150%。针对上述变化,以下表述正确的是( )。
客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进10手大豆合约,并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户,可适当照顾,同意了孙某的要求,孙某买入后,价格走势非常不利,至收盘前被迫平仓,共损失6万元,事后孙某将期货公司诉至法院,认为期货公司允许其透支交易,应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是( )。
可以认定行为人符合刑法第一百八十二条第一款第四项规定的"以其他方法操纵证券、期货市场"的情形包括( )。
某期货公司任命方某为本公司的首席风险官。下列关于方某开展工作的做法,正确的是( )。
投资者王某打算进行期货交易,作为期货从业人员的甲某在为王某提供服务前,应当( )。
甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令入市交易的,则对交易中的损失( )。
2016年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2016年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是( )。
某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法中,正确的是( )。